Содержание к диссертации
Стр.
Введение 3-Ю
Глава 1. Содержание организационных форм финансового капитала в переходной экономике
1. Особенности финансового капитала и его фор
мирование в переходной экономике 1.1.-37
2. Своеобразие организационных фюрм финансо
вого капитала в переходной экономике 38-57
3. Холдинги как ступень развития финансового
капитала 58-89
Глава II, Финансово-промышленные группы как перспективная организационная форма финансового капитала в переходной экономике
1. Содержание финансово-промышленной груп
пы в переходной экономике 90-118
2. Противоречия финансово - промышленной
группы в переходной экономике 119-150
Заключение 151-156
Приложение 157
Использованная литература 158-177
Введение к работе
Проводимые в стране преобразования вызывают изменения экономических отношений, когда возникают новые их виды, характерные рыночной экономике. Происходит модификация отношений прежней экономики. Процессы современных преобразований основываются на системе товарно-денежных отношений, представляют собой логическое их развитие. Среди них особое место занимает возникновение, преобразование, упрочение финансового капитала. Переходное состояние экономики, вобравшее в себя тяжелейший кризис, представляет собой период, когда финансовый капитал как особый вид капитала постепенно приобретает устойчивость. Развитие финансового капитала корреспондируется с формированием конкуренции, обобществлением промышленного и банковского капиталов.
Исторически финансовый капитал возник постепенно, по мере усиления конкурентной борьбы, развития процессов научно-технического прогресса, когда именно финансовый капитал стал объективно необходимым для обеспечения прогресса общества. Это объективное предназначение финансового капитала является важнейшей причиной не только его возникновения, но и существования самых различных форм финансового капитала, постепенной смены этих форм, образования новых экономических форм финансового капитала.
В России в настоящее время возникли условия, необходимые для восстановления отношений финансового капитала. Однако эти условия отражают и те изменения, какие произошли в зарубежной экономике применительно к финансовому капиталу: развились совершенно новые организационные формы финансового капитала, несуществовавшие в дореволюционной России, изме-
нилось положение научно-технического прогресса, создались совершенно новые виды капитала и прочее. Это не могло не сказаться как на самом финансовом капитале, так и на тех организационных формах, в которых он существует.
Своеобразие экономики России, переходный ее характер обусловили специфику финансового капитала в настоящий период, своеобразие организационных его форм. Исследование финансового капитала, изучение его организационных форм в России позволяет не только глубже узнать экономические отношения страны на данном этапе ее развития, но самое главное -определить направления проведения реформирования экономики, обеспечения устойчивости экономики, создания возможностей осуществления научного, экономического, организационного прогресса. Формы финансового капитала являются одной из проблем развития рыночных отношений, поскольку эти формы не только создаются в ходе развития рыночных отношений, но и сами стимулируют или тормозят это развитие. Формы финансового капитала постоянно требуют пристального внимания ученых потому, что этот капитал существует как капитал всех сфер экономики, всех территорий, как капитал международных отношений стран. Именно поэтому исследование как самого финансового капитала, так и организационных форм, является актуальным. Новые экономические условия, новый облик финансового капитала и его организационных форм повышают значимость проведения таких исследований как для теории, так и для практики. По степени воздействия на экономику формы финансового капитала являются одними из самых сильных. Недооценка их влияния не позволит прогнозировать развитие экономики России, осуществлять стратегическое управление реформами.
Изучение организационных форм финансового капитала позволит внести новый вклад в познание качественно новых производственных отношений,
создаваемых в стране. Без коренного изменения отношения экономической мысли к финансовому капиталу и его организационным формам невозможно подлинно научное управление глобальными экономическими процессами, научно обоснованное развитие макроэкономических процессов. Это усиливает актуальность темы диссертационного исследования.
Актуальность темы исследования обусловливается и неразработанностью темы в научной литературе: существуют современные публикации лишь по отдельным проблемам развития финансового капитала, ряду вопросов его форм. Целостного же восприятия организационных форм финансового капитала в отечественной научной литературе нет.
РАЗРАБОТАННОСТЬ ТЕМЫ. Проблема организационных форм финансового капитала изучается практически с начала существования самого явления финансового капитала. Известна дискуссия по существу финансового капитала между Р. Гильфердингом и В. Лениным. Эта дискуссия больше была направлена на выявление содержания финансового капитала, организационные же его формы затрагивались в данной дискуссии недостаточно.
Специально проблемами организационных форм финансового капитала в развитой его форме занимались Л.Абалкин, В.Грошев, В.Мотылев, В.Логинов, Б.Кушнарева, Г.Коробова, В.Куликов, А.Глебов, С.Янченко и др. Эти авторы в целом сформировали отношение к организационным формам финансового капитала, обосновали отдельные характеристики этих форм. Современные процессы развития организационных форм крупного капитала, в том числе и финансового капитала, затронуты в работах Е.Гайдара, Х.Мингазова, В.Куликова, И.Урманова, Т.Копыловой, С.Алексашенко, Э.Хабибуллиной, А. Авилова, Э.Азроянца, Б.Ерзикяна, Б.Мильнера и др. Эти авторы в основном рассматривают современные формы крупного капитала.
Развитие финансового капитала не прерывалось за рубежом, и зарубежные ученые постоянно обращаются к исследованию форм этого капитала. Но большее значение в работах этих ученых имеет описание собственно организации финансового капитала. Нет специального анализа изменившегося содержания финансового капитала. К наиболее значительным относятся работы С.Фишера, Р.Дорнбуша, Р.Шмалензи, О.Вильямсона, Е.Пенроз, Э.Берглефа, Дж.Мак-Ги, К.Мюльзера, Р.Коуза, Г.Дональдсона и др.
При определенной степени разработанности диссертационной проблемы далеко не решены вопросы содержания организационных форм финансового капитала на современном этапе его развития, практически совершенно не изучено становление форм финансового капитала в условиях России, нет достаточно полного изучения организационных форм финансового капитала в современной экономике России. Это определило цель и задачи исследования.
Целью исследования явилось рассмотрение экономической теории организационных форм финансового капитала в процессе его становления в ре-(рорменной России, в переходной экономике. Это определило задачи исследования. Таковыми стали
выявление своеобразия организационных форм финансового капитала в современных условиях, специально обращая внимание на условия возникновения российского финансового капитала в переходной экономике;
раскрытие содержания и характеристик организационных форм финансового капитала в переходной экономике;
обоснование холдингов как классической формы финансового капитала и своеобразие холдингов в переходной экономике;
доказательство того, что финансово-промышленная группа является перспективной организационной формой финансового капитала в переходной экономике, ориентированной на развитие этой экономики;
выявление противоречий становления, развития, существования финансово-промышленных групп в экономике России.
Методологической базой исследования послужили основополагающие работы отечественных и зарубежных ученых. При этом использованы такие приемы исследования как экономико-статистический, сравнительного анализа и другие.
Информационной базой исследования послужили материалы Управления статистики, первичные материалы, собранные автором, собственный аналитический материал.
Публикации автора в основном охватывают все проблемы диссертации. Диссертант участвовал с докладами по диссертационной проблеме в двух региональных, одной российской и трех международных конференциях. Диссертация состоит из двух глав, введения, заключения, списка используемой литературы. В диссертации 15 схем, 7 таблиц.
Научная новизна проведенного исследования заключается в следующем:
- обоснованы современные особенности финансового капитала. К таковым
автор относит диффузию финансового капитала во все сферы жизнедеятель
ности экономики; формирование финансового капитала не только как слив
шегося промышленного и банковского, но и соединение всех видов денеж
ного капитала и денежных накоплений населения, т.е. втягивание в процесс
формирования финансового капитала собственности некапитализирован-
ных собственников, заинтересованность финансового капитала в развитии
социальных процессов, социальном благополучии общества, поскольку это создает устойчивую социальную среду развития этого капитала;
раскрыты основы организационных форм финансового капитала, каковыми являются разделение, обобществление, кооперирование экономических процессов финансового капитала;
предложена классификация организационных о^орм финансового капитала, выявлены временные и пространственные его формы. Если первые существуют для более выгодного размещения капитала на определенный период, то вторые соотносятся с территорией размещения капитала, обоснованного наличием смешанных и функциональных форм финансового капитала;
обосновано своеобразие возникновения в современной экономике России финансового капитала. При этом финансовый капитал России идет по укороченной схеме развития, когда одновременно аккумулируются крупные, средние и мелкие капиталы, средства населения. Зарождается российский финансовый капитал не как реакция на мощную конкуренцию, а в условиях практического отсутствия всякой конкуренции;
обоснованы условия существования особых организационных форм финансового капитала в переходной экономике России и одновременно выявлены общие характеристики организационных форм, независимо от конкретной экономики страны, зависящие от общего поступательного развития мировой экономики;
дано понимание организационной формы финансового капитала переходной экономики как отношения по поводу сочетания элементов финансового капитала для достижения максимально выгодного размещения его и поглощения этим капиталом большего объема средств экономики;
аргументированы причины многообразия и текучести форм финансового капитала в переходной экономике, подчеркивая ограниченность в этой экономике развитого существования таких традиционных форм финансового капитала как система участия и личная уния, своеобразие форм финансового капитала в переходной экономике (государственное владение контрольными пакетами акций, "мягкая" экономическая форма контроля государством деятельности крупных фирм);
предложено суждение о развитии холдингов в переходной экономике России, обоснована необходимость многоуровневой системы их управления и взаимодействия, представляющая собой сочетание трех уровней организации корпоративной формы финансового капитала;
выдвинута гипотеза, что жизненной формой финансового капитала переходной экономики России является финансово-промышленная группа. Ее преимущества как организационной формы финансового капитала заключаются в том, что она основана на процессах концентрации и обобществления, идущих в обществе, стремлении объединить, застраховать риски финансовые и промышленные, неустойчивости экономики, политики, необходимости развития научно-технического прогресса, структурной перестройки экономики, конкуренции;
дано авторское понимание содержания финансово-промышленной группы, которая представляет собой отношения партнерства в процессе роста конкурентоспособности на мировой арене и внутри страны. Оформляются эти отношения как акционерные;
предложена своеобразная схема внутреннего строения финансово-промышленной группы, где, по мнению автора, необходимо выделять промышленный, финансовый и сервисный блоки, которые в единстве обеспечивают
устойчивость финансово-промышленной группы и возможность разрешения ее противоречий в переходной экономике.
Практическая значимость проведенного исследования состоит в том, что позволяет в переходной экономике создавать формы финансового капитала, ориентированные на осуществление научно-технического прогресса, инвестиционной деятельности, решения социальных проблем, возрождения былой конкурентоспособности российских промышленных товаров на международной арене и создания нового уровня этой конкурентоспособности. Итогом развития таких организационных форм будет перспективное, прогрессивное развитие большого сектора экономики России.
Результаты исследования использованы при развитии концепции создания финансового холдинга "Конфин", которьш формируется как финансовая составляющая одноименной финансово-промышленной группы. Результаты исследования использованы при разработке концепции финансово-промышленной корпорации Саратовской области, развития сервисного обслуживания крупных фирм области, издании концепции развития рео^юрм в Саратовской области.
Диссертация органически связана с научной работой кафедры экономики и управления Саратовского государственного университета имени Н.Г.Чернышевского. Автор является соисполнителем комплексной темы "Методологические и теоретические проблемы системы хозяйствования" (номер государственной регистрации 81072448), целевой комплексной программы "Университеты России" (тема: "Статичные и динамичные структуры экономики России").
