Введение к работе
Актуальность темы диссертационной работы. Нефтегазовые компании России наряду с традиционными для них финансовыми рисками, обусловленными непредвиденными колебаниями рыночного спроса, курса валют, процентных ставок, сталкиваются с нефинансовыми рисками. К нефинансовым рискам принято относить вероятные потери, вызванные случайными, непредсказуемыми событиями, такими как природные и техногенные катастрофы, политические преобразования, структурные сдвиги в экономике, неожиданные ухудшения условий добычи полезных ископаемых, экономические ограничения на использование ресурсов.
Зачастую компании принимают риски (как правило, стратегические) осознанно, ибо их «обратной стороной» выступает возможность получить сверхприбыль. Отдельные нефтегазовые корпорации прибегают к рискованным стратегиям в стремлении достичь глобального лидерства в добыче нефти за счет новых месторождений — как шельфовых, так и континентальных, — вовлечения в разработку трудноизвлекаемых запасов, проведения геологоразведки, участия в международных проектах.
В России с повышенным риском связано освоение добычи нефти в Северных морях и акватории Северного Ледовитого океана.
Необходимо исследовать природу возникновения, способы проявления нефинансовых рисков, а также подходы и методы управления ими, выявить взаимосвязи нефинансовых и финансовых рисков. До настоящего времени научные основы системного исследования нефинансовых рисков компаний не выработаны в требуемой степени, не разработана методика оценки нефинансовых рисков конкретных видов, типов бизнес-структур, таких как нефтегазовые компании. Разработка в сложившихся экономических условиях противорисковых мер, релевантных условиям возникновения рисков, призвана помочь нефтегазовым компаниям управлять нефинансовыми рисками, улучшить их финансовое и экономическое положение, повысить конкурентоспособность, имидж и репутацию на рынке. Важно найти решения организационно-функциональных проблем и задач, снижения уровней и угроз риска. Необходима также разработка основных положений и принципов управления процессами удержания рисков в допустимых пределах, что соответствует интересам и нуждам бизнес-структур нефтегазового сектора.
Степень разработанности проблемы. Существенный вклад в развитие теории риска внесли труды отечественных и зарубежных ученых А. П. Альгина, Дж. М. Кейнса, А. Маршалла, О. Моргенштейна, Ф. Найта, Дж. Неймана, Б. А. Райзберга, В. В. Черкасова и других. Этими учеными разработаны идеи восприятия риска как сложного социально-экономического явления, обладающего множеством зачастую противоречивых признаков. В развитие прикладных концепций риска свой вклад внесли Дж. Бароне-Адези, Т. Боллерслев, К. Гианнопоулос, М. В. Грачева, Г. Гуптон, П. Зангари, В. Е. Кузнецов, А. Ли, М. А. Рогов, В. А. Чернов, Г. В. Чернова, Р. Энгль, Ляпина С. Ю. и другие.
Указанными авторами и другими учеными проведено значительное количество исследований, посвященных процессам управления нефинансовыми рисками. В работах российских и зарубежных авторов представлены различные методы изучения деятельности предпринимательских, рыночных структур, сопряженной с нефинансовыми рисками. В условиях, когда интерес со стороны государства и международных транснациональных корпораций к российским нефтегазовым компаниям возрастает, когда лидеры российского нефтегазового сектора строят планы по формированию партнерств с международными нефтегазовыми компаниями, российская система управления нефинансовыми рисками призвана полноценно включиться в международную нефтегазовую деятельность. Этому препятствует неполное представление о методах управления нефинансовыми рисками с учетом современных информационных технологий, недостаточная изученность с теоретической, практической точек зрения категории нефинансовых рисков.
Проблемы организации, функционирования и координации деятельности по управлению нефинансовыми рисками нефтегазовой компании представляются важными, значимыми, что обосновывает актуальность темы диссертации.
Научная гипотеза диссертации основывается на представлении, что нефинансовые риски нефтегазовых компаний, порождающие финансовые потери и снижение показателей эффективности, поддаются оценке и управлению со стороны менеджмента корпораций. Итогом научно обоснованного управления способно стать снижение потерь, обусловленных факторами риска, и повышение устойчивости деятельности компаний, их положения на рынке.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке методических основ и конкретных предложений по совершенствованию системы управления нефинансовыми рисками нефтегазовой компании, позволяющих удерживать деятельность компаний в пределах допустимых рисков.
Объект исследования — система управления нефинансовыми рисками в крупных российских нефтегазовых компаниях.
Предмет исследования — пути и способы совершенствования организации, методов и функций управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях, обеспечивающие повышение их устойчивости и эффективности, при недопущении возникновения критических рисков, способных подорвать существование и деятельность компании.
В соответствии с целью, объектом и предметом исследования поставлены следующие задачи:
исследовать природу, охарактеризовать нефинансовые риски и рискообразующие факторы, выработать принципы управления нефинансовыми рисками, исследовать социальную сеть как среду, влияющую на репутационные риски;
выявить методы, структурные элементы зарубежного опыта управления нефинансовыми рисками нефтегазовой компании; приложимые в российской практике;
уяснить, в какой мере нефинансовые риски представляют значимый элемент системы рисков промышленных предприятий; требующий применение специфических методом организации и функций управления;
провести критический анализ сложившихся методов оценки нефинансовых рисков и их эффективности, управления рисками в нефтегазовых компаниях (на примере деятельности ОАО «Лукойл», ОАО «Газпромнефть»);
сформулировать принципы и способы построения модели управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях на основе использования «мягких подходов» менеджмента; вписать такую модель в предлагаемую принципиальную схему операций и процедур управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых российских компаниях.
Теоретико-методологические основы исследования. Методологической и теоретической базой диссертации являются положения общей теории менеджмента, предпринимательства, международного бизнеса, экономической теории, теории систем. В работе использованы результаты российских и международных рейтинговых и аналитических агентств, а также полученные на основе анализа практики риск-менеджмента в России и за рубежом. Исследование опирается на ключевые положения, полученные на стыке теории управления экономическими системами, микроэкономики, макроэкономики.
В процессе диссертационного исследования изучены и проанализированы монографии и статьи ведущих российских и зарубежных ученых, данные официальных международных и отечественных аналитических агентств, научно-прикладные и практические материалы, журнальные публикации выступления практиков международного бизнеса, материалы встреч российского и московского правительств с представителями отечественного и зарубежного бизнес-сообщества.
Наиболее значимые результаты, выносимые на защиту, заключаются в следующем:
уточнено определение понятия «нефинансовый риск», применяемого к системе управления рисками нефтегазовых компаний России, предложена классификация рисков с учетом накопленной российской и зарубежной практики, предложено выделять категории предотвратимых, стратегических, внешних рисков;
доказана необходимость использования программно построенного, сбалансированного процессного подхода в управлении нефинансовыми рисками, дающего возможность организовать процессы управления нефинансовыми рисками на стадиях анализа, прогнозирования, планирования, тестирования, контроля качества;
выработаны и предложены для практического применения пути и способы построения методов управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях, позволяющие выявить места концентрации рисков и осуществить меры по их ослаблению и предотвращению, обоснована возможность распространения рекомендованных методов на предприятие других отраслей.
Научная новизна исследования состоит в формировании, научном обосновании, разработке методов корпоративного, управления производственно-экономической деятельностью компаний нефтегазовой отрасли с применением информационных технологий, позволяющих снизить уровень нефинансовых рисков нефтегазовых и других промышленных компаний, уменьшить неблагоприятные последствия рисков, предотвратить выход риска допустимого диапазона.
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в развитии теории и методологии управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях. Результаты практического использования представленных в работе способов и инструментов управления нефинансовыми рисками свидетельствуют о состоятельности теоретических положений, на которых они базируются. Данное обстоятельство позволяет считать вклад автора в теорию управления рисками компаний нефтегазовой отрасли существенным.
Практическая значимость работы. В диссертационной работе сформулированы конкретные выводы, предложения, рекомендации, применение которых в практике нефтегазовых компаний позволит снизить негативные последствия влияния факторов, порождающих нефинансовые риски. Посредством ориентации на превентивные меры профилактики рисков собственники и менеджеры компаний способны осознанно устанавливать допустимые пределы риска.
Суть авторских предложений заключается в следующем:
для управления нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний следует использовать сценарное прогнозирование и планирование, сопровождаемое анализом акционерной стоимости, как стержневой элемент системы управления устойчивостью производственно-экономической деятельности предприятий. Такой подход позволяет выявить зоны концентрации рисков и заблаговременно принять меры по защите угроз и ограничению наносимого ущерба;
в целях совершенствования управления нефинансовыми рисками автор диссертации рекомендует формировать в структуре нефтегазовой компании специальное подразделение, наделенное полномочиями и ответственностью в области управления нефинансовыми рисками;
составить для каждого значимого нефинансового риска карту решений, содержащую показатели, последствия и меры предупреждения возможных угроз и опасностей, а также заключение о результатах для руководства нефтегазовой компании («Карта отчета об управлении нефинансовыми рисками»);
использовать в управлении рисками систематизированные автором категории рисков, включая предотвратимые риски, риски стратегии, внешние риски в сочетании с разделением рисков на допустимые, критические, катастрофические, выделяемы по критериям величины угроз и возможных потерь;
использовать в управлении нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний методы, применяемые в автоматизированных системах управления промышленным производством.
Внедрение результатов диссертационного исследования повысит конкурентоспособность отечественного управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях, качество управления бизнесом в нефтегазовом секторе, даст возможность российским нефтегазовым компаниям укрепить свое положение на мировом рынке нефтегазовой продукции в качестве полноценных участников.
Область диссертационного исследования соответствует п.п. 1.1.19. «Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса» специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (промышленность) Паспорта научных специальностей ВАК при Минобрнауки РФ.
Апробация. Полученные автором результаты и разработанные модели управления бизнес-структурами использованы: ЗАО «Делойт и Туш СНГ» для поддержки системы SAP R/3 внутри компании; в учебном процессе Московского городского университета управления Правительства Москвы.
Ключевые положения диссертационной работы, сформулированные автором, отражены в публикациях и докладывались на научно-практических конференциях: «Практика применения методов оценки нефинансовых рисков и анализ их эффективности на примере города Москвы» (Научно–аналитический журнал «Актуальные проблемы социально–экономического развития России». — Москва, 2010 г. — №2.), «Управление нефинансовыми рисками в компаниях топливно-энергетического комплекса» (Москва, Научно–аналитический журнал «Актуальные проблемы социально–экономического развития России». — Москва, 2011 г. — №1.), «Практика применения методов оценки нефинансовых рисков и анализ их эффективности» (Труды МГУУ Правительства Москвы. — Москва, Московский городской университет управления Правительства Москвы, 2011 г. — № 20.).
Основные положения диссертационной работы отражены в шести научных публикациях общим объемом 4,6 п.л., из них четыре (3,3 п.л.) — в журналах, рекомендованных ВАК РФ.
Структура и объем диссертационной работы. Диссертация объемом 169 страниц машинописного текста состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованной литературы из 70 наименования. Работа содержит 13 таблиц, 17 рисунков.
Структура диссертационной работы представлена следующими разделами:
Введение. Глава 1. Природа и экономическое содержание нефинансовых рисков нефтегазовой компании. 1.1. Характеристика рисков и рискообразующих факторов нефтегазовой компании, оценка рисков. 1.2. Принципы и методы управления нефинансовыми рисками. 1.3. Анализ зарубежного опыта управления нефинансовыми рисками нефтегазовой компании. Глава 2. Методы и организация управления нефинансовыми рисками российских нефтегазовых компаний. 2.1. Анализ нефинансовых рисков как системы. 2.2. Оценка нефинансовых рисков нефтегазовых компаний. 2.3. Анализ практики управления нефинансовыми рисками в нефтегазовых компаниях (на примере деятельности ОАО «Лукойл», ОАО «ГазпромНефть»). Глава 3. Направления совершенствования управления нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний России. 3.1. Развитие управления нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний. 3.2. Перспективные методы управления нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний. 3.3. Разработка предложений по использованию «мягких» методов и подходов управления нефинансовыми рисками нефтегазовых компаний. Заключение. Список использованой литературы
Похожие диссертации на Управление нефинансовыми рисками компаний нефтегазовой промышленности: организационно-функциональный аспект
