Введение к работе
Актуальность проблемы. Одной из основных экономических тенденций являются интеграционные процессы, под которыми понимается консолидация организационных, производственных, информационных, технологических, финансовых возможностей предприятий, имеющих согласованные цели, в форме объединения хозяйствующих субъектов, которое может быть создано как на договорной основе, так и в результате установления отношений экономической зависимости и/или контроля.
Масштабность этих процессов в российской экономике подтверждается данными, характеризующими состояние рынка слияний и поглощений ():
при волнообразном характере изменения сохраняется выраженная тенденция роста количественной и стоимостной характеристик рынка слияний и поглощений, а также средней стоимости сделки. Стоимостная оценка рынка в 2010 г. составила 55,6 млрд долл, количественная - 872 сделки при средней стоимости 73,8 млн долл. За первую половину 2011 г. количество сделок составило 431, а их общая стоимость - 49,3 млрд долл, что близко к максимальному значению за всю историю развития российского рынка;
соотношение объема рынка слияний и поглощений и ВВП за последние пять лет колеблется в пределах от 3,8% до 9,9%, что соответствует общемировым показателям, в первой половине 2011 г. составило 6,2%;
отраслевая специфика рынка слияний и поглощений проявляется в снижении количественной и стоимостной долей сделок в топливно- энергетическом комплексе, их незначительном колебании в финансовой сфере (количественная доля изменялась за последние 5 лет от 11,2% до 13,5%, а стоимостная от 4,4% до 9,3%), сохранении высоких количественной и стоимостной долей сделок в области промышленности (соответственно 27-33% и 31-41% за последние 5 лет).
Анализ выявил значительные изменения в содержании интеграционных процессов, состоящие в смещении целевых установок в область стратегических интересов, связанных с контролем над потребителями, поставщиками, конкурентами, каналами сбыта, интеллектуальным капиталом. Результатом интеграционных процессов в промышленности, имеющих ярко выраженную стратегическую направленность, является формирование интегрированных производственно-экономических систем (ИПЭС). Отличаясь радикальностью организационно-экономических изменений и высокой степенью воздействия на показатели эффективности функционирования интегрированных компаний, интеграционные процессы определяют характер развития ИПЭС и расширяют возможности их функционирования.
Однако на фоне активизации интеграционных процессов аналитиками и экспертами отмечается отрицательная динамика показателей эффективности деятельности ИПЭС после завершения процесса преобразования. По оценкам западных аналитиков PriceWaterhouse Coopers около 61% всех слияний и поглощений компаний не окупали вложенных в них средств, по данным 57% компаний, образовавшихся в результате слияния или поглощения, отставали по показателям своего развития от других аналогичных представителей рынка по причинам ошибок, допущенных при реализации интеграционного процесса.
Объективная сложность управления развитием ИПЭС, формирующихся в результате интеграционных процессов, высокая стоимость ошибок управления определяют актуальность разработки методологии и инструментария управления развитием ИПЭС с целью повышения устойчивости и эффективности функционирования. В рамках данного исследования методология, как основа управления развитием ИПЭС, разработана с учетом положений системного подхода, теории стратегического управления, теории управления и теории организации, методов искусственного интеллекта.
Степень научной разработанности проблемы. Методологические основы исследования интеграционных процессов сформулированы в классических трудах А. Богданова, Р. Гильфердинга, Н. Кондратьева. А. Маршалла,
-
-
Ойкена и др. Отдельное направление составляют исследования экономических объектов, образующихся в результате интеграционных процессов.
Вопросы интеграции крупного производства в современных экономических условиях нашли отражение в исследованиях Р. Акоффа, Дж. Гэлбрей- та, Т. Коно, М. Маритани, М. Портера, Дж. Райта, значительный вклад в исследование данной проблемы внесли и отечественные ученые: А. Анисимов,
-
-
Батчиков, О. Богомолов, Ю. Винслав, А. Демин, В. Миронов, Б. Мильнер, В. Назаревский, С. Черавков, А. Юданов, А. Яковлев, Ю. Якутин.
Работы Е.Л.Драчева, А.М. Либмана, Я.Ш. Паппэ, А. Дынкина, А.М. Зо- бова, Б.З. Мильнера, Г.Б. Клейнера, Ю.Г.Агафонова, Р. Писке, В.П. Кокорева, И.С. Межова и др. посвящены вопросам унификации терминологии, классификации экономических объектов, образующихся в результате интеграционных процессов, анализа отличительных особенностей принимаемых этими объектами организационно-экономических и организационно-правовых форм и условий их применения.
Согласно классической концепции стратегического управления, основы которой заложены И. Ансоффом и развиты в работах Дж. Аакера, Д. Дэя, Г. Минцберга, К. Омае, М. Портера, А. Томпсона и А.Д. Стрикленда, Б. Хен- дерсона, В.С. Ефремова, О.С. Виханского, С.А. Попова и др., интеграционные и дезинтеграционные процессы структурных преобразований являются одним из путей реализации стратегий роста. Однако детально вопросы управления структурными преобразованиями в рамках данного направления не исследуются.
Много внимания уделяется рассмотрению имущественных и неимущественных механизмов реализации процессов структурных преобразований, вопросам стратегии, планирования, организации и тактики их проведения (С.Б. Авдашева, М.Д. Аистова, И.Г. Владимиирова, И.И. Мазур, А.Е. Молот- ников, Н.Б. Рудык, П.Ф. Друкер, Д. Форд, Н.Г. Агурбаш, А.Т. Зуб, В.А. Голубев, С. Гейтс, А. Маури, Д. Тихомиров. В.А. Цветков, М. Харрисон, Дж. Вес- тон, В.Б. Акулов, Б.Ф. Зайцев, Ю.В. Якутин и др.)
В работах Е.Н. Иванова, О.С. Илюшиной, В. Когденко, А.С. Кудакова и др. исследуются схемы экономических и финансовых взаимодействий, включая имущественные внутрисистемные взаимоотношения.
Исследования Р.Б. Хэнфилда, А. Томпсона, А.Дж. Стрикленда, С. Турчина, Д. Шапиро, Х. Деккера, Г. Свенсона посвящены изучению схем производственно-технологического взаимодействия, интегрально-логистических цепей, которые и теоретически, и практически можно рассматривать в качестве основы формирования организационной структуры с соответствующим количеством уровней иерархии.
В экономической литературе представлены исследования источников возникновения и анализ эффектов синергии, показана их связь с мотивами структурных преобразований и эффективностью ИПЭС (М.Е. Козинова, М. Козодаев, Ю.В. Якутин, В. Волков, М.В. Пронин, Б.А. Ерзикян, О.Б. Иванов, Н.М. Грицына, С.Л. Климов, О.В. Уткин и др.). Особое место в данном направлении занимают исследования представителей транзакционной теории фирмы К. Менара, Р. Коуза, О. Уильямсона.
В области оценки устойчивости исследуются составляющие экономической устойчивости по сферам деятельности предприятия (М.А. Бендиков, И.Э. Фролов, Н.И. Омельченко, А.А. Канчавели, Т.М. Конопляник, Б.П. Ру- кин). Однако при рассмотрении проблем устойчивости не учитываются специфические свойства, присущие классу ИПЭС.
Использование методов искусственного интеллекта в управлении деятельностью промышленных предприятий рассматривается в работах А.В. Андрейчикова, О.Н. Андрейчиковой, А. А. Емельянова, Б.Г. Ильясова, Л.А. Исмагиловой. Однако эти исследования носят общеметодический характер и не предлагают конкретных инструментов для решения поставленных в данном исследовании задач.
Критический анализ указанных направлений исследований позволил выявить немало дискуссионных и нерешенных проблем и сформировать проблемное поле данного диссертационного исследования (рис.1).
Неглубоко проработанными остаются системологические аспекты образования в процессе структурного преобразования устойчивых и эффективных ИПЭС. Недостаточно изучены вопросы управления развитием ИПЭС через структурные преобразования, в том числе особенности оценки синер- гических эффектов структурных преобразований. Практически не используются методы искусственного интеллекта и имитационного моделирования, которые в сочетании с ситуационным анализом позволяют формировать адекватные по сложности решаемых задач алгоритмы управления и прогнозирования развития ИПЭС.
ПРОБЛЕМА: выявление интеграпшвных характеристик и их но',деисте,ае на устойчивость^
Интегративные характеристики
ИПЭС
Как факторы повышения устойчивости
оценка устойчивости ИПЭС и эффекта интеграции
'—ПРОБЛЕМА: формирование вектора развития ИПЭС через структурные ^ преобразования
Способ реализации
преобразования
S ПРОБЛЕМА: Д
[ Разработка механизма формирования ИПЭС 1 I в результате согласованного изменения ] V интеграпшвных характеристик у
Методология и ішстршіентірііп шравленпя развитием ИПЭС через стрштірньіе преобразования
Рисунок. 1. Проблемное поле исследования
В данном исследовании процессы структурных преобразований рассматриваются с позиций системного анализа комплексной проблемы формирования устойчивых и эффективно функционирующих интегрированных производственных систем, что определяет следующие направления, в рамках которых решаются задачи диссертационного исследования:
описание свойств ИПЭС как сложной системы и ее интегративных характеристик;
построение стратегии развития ИПЭС, реализуемой путем структурного преобразования;
обоснование концепции управляемого процесса структурного преобразования, основу которого составляет механизм согласованного изменения интегративных характеристик ИПЭС;
построение оценок устойчивости ИПЭС и синергических эффектов интеграции;
обоснование способов и построение алгоритмов управления развитием ИПЭС через структурные преобразования.
Таким образом, проблемное поле исследований позволяет обобщить основные проблемы и определить цель и задачи данного диссертационного исследования.
Цель исследования: разработка методологии, методов и моделей управления развитием ИПЭС в процессе структурных преобразований.
Задачи исследования:
-
Проанализировать особенности ИПЭС как объекта управления, выявить интегративные характеристики и разработать теоретико- множественную формулу ИПЭС.
-
Разработать методологию структурной интеграции.
-
Построить концептуальную модель оценки устойчивости ИПЭС с позиций финансово-экономического, организационно-экономического, производственно-технологического, структурного анализа.
-
Разработать функциональную схему системы управления развитием и функционированием ИПЭС через структурные преобразования.
-
Разработать модельно-методический инструментарий формирования стратегии развития с целью создания устойчивой ИПЭС.
-
Разработать инструментарий управления развитием ИПЭС через структурные преобразования.
-
Разработать методику определения экономических условий взаимодействия субъектов при «мягких» (договорных) формах интеграции.
Объектом исследования являются интегрированные производственно- экономические системы, как объединения первичных и агрегированных звеньев промышленности. Предметом исследования являются управленческие отношения, возникающие в процессе формирования и развития производственно-экономической системы в результате структурных преобразований с целью обеспечения роста ее эффективности и повышения устойчивости.
Теоретическую и методологическую основу работы составляют труды отечественных и зарубежных ученых, для решения поставленных задач использовались методы системного, статистического, финансово- экономического и стратегического анализа, экспертных оценок, методы и модели искусственного интеллекта, методы номографии.
Информационная и эмпирическая база исследования представлена законодательными и нормативными актами Российской Федерации, материалами Федеральной службы государственной статистики, корпоративными отчетами и аналитическими материалами исследуемых предприятий, информационными ресурсами Internet.
Результаты исследований, представленных в диссертации, соответствуют следующим областям исследований паспорта специальности 08.00.05. Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность):
п.15.4. Инструменты внутрифирменного и стратегического планирования на промышленных предприятиях, отраслях и комплексах;
п.15.13. Инструменты и методы менеджмента промышленных предприятий, отраслей, комплексов;
п.15.15. Теоретические и методологические основы эффективности развития предприятий, отраслей и комплексов народного хозяйства.
Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в разработке методологических положений и инструментария управления формированием и развитием крупных объединений первичных и агрегированных звеньев промышленности как устойчивых интегрированных производственно-экономических систем.
Основные результаты, обладающие научной новизной, представлены следующими положениями:
На основе анализа крупных экономических объектов, как сложных интегрированных производственно-экономических систем, выявлены их свойства и определены интегративные характеристики. Построена теоретико- множественная формула ИПЭС как объекта управления, позволяющая объединить с методологически обоснованных позиций основные аспекты сущности - компонентный состав, структуру, свойства, состояния, а также характер взаимосвязи управляемых процессов, критерии управления, что составляет методологическую основу для разработки системы управления объединениями первичных и агрегированных звеньев промышленности. (П.15.15 паспорта).
Разработана методология структурной интеграции, основанная на общесистемных и выявленных специфических принципах, в которой структурные преобразования рассматриваются как управляемые процессы, формирующие эффективные направления развития ИПЭС через согласованное изменение интегративных характеристик. (П.15.15 паспорта).
Разработана концептуальная модель оценки устойчивости ИПЭС на основе системологических взаимосвязей финансово-экономической, организационно-экономической, производственно-технологической, структурной видов устойчивости. (П.15.15 паспорта).
Разработана функциональная схема системы управления развитием и функционированием ИПЭС, построенная в виде сопряженной двухконтурной структуры. Подсистема управления развитием ИПЭС обеспечивает решение задачи структурного преобразования ИПЭС в рамках выбранного направления развития на основе поэтапной оценки производственно-технологических, организационно-правовых, финансово-экономических и структурных связей. Подсистема управления функционированием обеспечивает оценку ситуаций и формирование решений в целевых областях операционных и финансовых синергий. (П. 15.13 паспорта).
Предложен модельно-методический инструментарий разработки стратегии развития, заключающийся в продуктово-рыночном позиционировании ИПЭС с учетом динамики жизненного цикла. Особенность инструментария состоит в том, что позиционирование, отражающее характер стратегии развития, связано с процессом структурного преобразования. Инструментарий объединяет:
методику идентификации этапов жизненного цикла на основе теории нечетких множеств;
систему продуктово-рыночных координат, позволяющую представить в формализованном виде профиль ИПЭС, тип процесса структурного преобразования и стратегию развития, что дает возможность формировать алгоритмы анализа и выбора направления развития;
теоретико-множественную модель выбора стратегии развития ИПЭС через структурные преобразования.
(П.15.4 паспорта).
Разработан инструментарий управления развитием ИПЭС через структурные преобразования, представленный:
методикой оценки эффекта интеграции на основе бюджетирования, учитывающей возможные источники возникновения синергий и реализованной в виде схем расчета, отражающих особенности проявления эффекта в зависимости от вида структурного преобразования;
ситуационными алгоритмами управления развитием ИПЭС;
интеллектуальными алгоритмами ситуационного управления функционированием и развитием ИПЭС.
(П.15.13 паспорта).
Разработан комплекс графоаналитических моделей с переменными параметрами для определения взаимовыгодных экономических условий взаимодействия хозяйствующих субъектов в рамках «мягкой» (договорной) формы интеграции. (П.15.13 паспорта).
Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что использование предложенных моделей, процедур, методик и алгоритмов в интегрированных компаниях позволит в процессе ситуационного анализа оценить и сравнить различные варианты решений по структурным преобразованиям, выстроить логистические, организационные, координационные и финансовые внутрисистемные взаимосвязи, в соответствии с общей стратегией развития системы и повысить ее устойчивость.
Основание для выполнения работы. Работа выполнялась в рамках научных исследований и хоздоговорных работ, проводимых на кафедре экономики предпринимательства УГАТУ. Научные исследования по кафедре экономики предпринимательства проводились в соответствии с тематикой госбюджетных НИР: «Стратегическое планирование, управление и моделирование социально-экономических систем в неопределенных условиях» (гос. рег. № 01.20.0006121, 2000-2002 гг.), «Исследование и моделирование организационных, экономических и управленческих процессов в организациях» (гос. рег. № 01.20.0307622, 2003-2005 гг.), «Системное моделирование инновационных и инвестиционных процессов развития экономики и организаций» (гос. рег. № 01.2.007 06441, 2006-2008 гг.), «Исследование и моделирование инновационного развития разноуровневых социально-экономических систем» (гос. рег № 01.2.009 02072,2009-2011 гг.).
Апробация и внедрение результатов исследования. Методологические, методические и практические результаты исследования были представлены на всероссийском симпозиуме «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, 2003); международной конференции «Computer Science and Information Technologies» (Уфа, 2005, Карлсруэ, Германия 2006); международной конференции «Financm a Logisticke Rizem» (Чехия, 2007); международной научно-практической конференции и научно-практическом семинаре «Формирование стратегии инновационного развития экономических систем» (Санкт-Петербург, 2008); всероссийской научно-практической конференции с международным участием «Технологии управления социально-экономическим развитием региона» (Уфа, 2009); всероссийской (с международным участием) конференции «От идеи академика С.С.Шаталина о системных подходах к экономике к саморазвивающимся социально- экономическим системам» (Екатеринбург, 2009); международной научно- практической конференции «Актуальные вопросы развития инновационной экономики в современном обществе» (Саратов, 2010); международной научно-практической конференции «Синергетическое управление социально- экономическим развитием» (Набережные Челны, 2010); всероссийской научно-практической конференции с международным участием «Инновационные технологии управления социально-экономическим развитием регионов России» (Уфа, 2011).
На базе МОАО «Нефтеавтоматика», ОАО «Башинформсвязь», ФГУП УАПО апробированы модели оценки устойчивости, ситуационные алгоритмы управления функционированием и развитием, концепция построения системы управления функционированием и развитием ИПЭС через структурные преобразования, методика анализа жизненного цикла на основе теории нечетких множеств, модель и интеллектуальные алгоритмы формирования стратегии развития, графоаналитические модели определения условий взаимодействия экономических субъектов в рамках лицензионных соглашений (хоздоговорные НИР «Разработка проекта структурной реорганизации МОАО Нефтеавтома- тика» (№ ЭФ-ЭП-09-01-ХГ), «Системно-аналитическое позиционирование ГУП «Красноусольский» в региональной среде» (№ ЭФ-ЭП-15-07-ХГ).
Практическое применение результатов диссертационного исследования подтверждено соответствующими актами.
Результаты исследования используются в учебном процессе при преподавании дисциплин: «Стратегическое планирование», «Интегрированные организационные структуры управления», «Менеджмент организации» для бакалавров, магистров и слушателей Президентской программы переподготовки управленческих кадров для организаций народного хозяйства РФ.
Публикации. По теме диссертации опубликовано свыше 50 научных работ, в том числе - 15 статей в журналах, рекомендованных ВАК для публикации научных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора наук (общий объем 7,53 авт.л., в т.ч. авторский объем - 6,28 авт. л.), личная монография автора и 2 монографии в соавторстве (общий объем - 31,3 авт. л., в т.ч. авторский объем - 18,56 авт.л.).
Структура и объем работы. Работа состоит из введения, 5 глав, заключения, списка библиографических источников (271 наименование), приложений. Объем диссертации составляет 363 страницы, в т.ч. 63 рисунка и 78 таблиц.
Похожие диссертации на Управление развитием интегрированной производственно-экономической системы на основе методологии структурной интеграции
-
-
