Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Информационное обеспечение криминалистической коллекционной деятельности 13
1. Понятие криминалистической коллекционной деятельности 13
2. Справочно-вспомогательные учеты - элемент криминалистической коллекционной деятельности 40
3. Экспертные фонды - элемент криминалистической коллекционной деятельности 57
Глава 2. Научные положения и содержание криминалистической коллекционной деятельности 71
1. Понятие и классификация криминалистических коллекций 71
2. Понятие коллекционных образцов и их криминалистическое значение 89
Глава 3. Научные основы применения объектов коллекционной деятельности при проведении следственных действий и судебной экспертизы 122
1. Применение коллекционных образцов при производстве следственных действий 122
2. Применение коллекционных образцов при производстве судебных экспертиз 144
Заключение 169
Список использованной литературы 173
Приложение 198
- Понятие криминалистической коллекционной деятельности
- Справочно-вспомогательные учеты - элемент криминалистической коллекционной деятельности
- Понятие и классификация криминалистических коллекций
- Применение коллекционных образцов при производстве следственных действий
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В настоящее время в условиях динамично меняющейся преступности появились новые виды и способы совершения преступлений, с использованием современных научно-технических средств. Анализ показал, что в качестве вещественных доказательств выступают различные предметы, вещества, ранее неизвестные экспертной практике, в частности, наркотические средства, фальшивые банкноты, различное оружие и др. По данным МВД РФ, в 2004 году в Дальневосточном федеральном округе было выявлено 1950 преступлений, связанных с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. В январе 2003 г. выявлено 16,0 тыс. преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, что на 0,3% больше, чем за аналогичный период прошлого года. Отмечается рост на 9,3% фактов сбыта наркотических средств и психотропных веществ: с 5,5 тыс. в январе 2002 г. до 6,0 тыс. в январе 2003 г. Количество выявленных преступлений, связанных с незаконным оборотом оружия, по сравнению с январем прошлого года несколько снизилось (-12,3%) и составило 4,7 тыс.
Уровень преступности в Дальневосточном федеральном округе в расчете на 100 тысяч населения превышает среднероссийский показатель на 17 %. По сравнению с 2002 годом увеличилось на 16,8 %, на 12,8 - грабежей, на 7,3 - разбоев. Хотя количество тяжких и особо тяжких преступлений сократилось на 23,3 %'.
Современная криминальная ситуация требует расширения и разработки новых направлений криминалистической регистрации преступлений. Анализ государственной деятельности по борьбе с преступностью свидетельствует о том, что ее эффективность наряду с другими факторами находится в прямой зависимости от совершенствования системы криминалистической регистрации, в которую входит криминалистическая коллекционная
'См.: МВД/Статистика/Состояние преступности в Российской Федерации // 196. [Дата обращения 9.02.05].
4 деятельность. Роль и значение последней в настоящее время в следственной и экспертной практике основано лишь на эмпирическом уровне, что, по мнению соискателя, недостаточно.
В последнее время защищено несколько кандидатских диссертаций (Ф.Г. Аминев, Р.Е. Демина, А.В. Пахомов, Р.А. Усманов и др.), опубликованы пособия, но эти научные публикации не раскрывают дальнейшего развития, использования и формирования коллекций, и тем самым наглядно демонстрируют степень важности и необходимости научного осмысления, рассматриваемых вопросов в условиях современного развития общества и государства.
Это, прежде всего, относится к исследованию понятия криминалистической коллекционной деятельности, ее составных элементов, правовых основ, выработки рекомендаций по практическому использованию, учитывая множественность, разновидность и разнообразие форм проявления и составных частей. Данный вывод прямо вытекает из анализа деятельности следственных и экспертно-криминалистических управлений, отделов.
Определяя актуальность темы исследования, автор учитывал следующие принципиальные положения:
криминалистическая коллекционная деятельность как единый и целостный феномен, и ее отдельные части пока специально и развернуто не исследовались, что, конечно, является пробелом в науке криминалистике;
необходимость исследования проблем криминалистической коллекционной деятельности и ее составных частей в качестве одной из ведущих и стержневых в уголовно-процессуальной, криминалистической проблематике.
Все вышесказанное, а также нарастающие новые задачи и потребности в сфере борьбы с преступностью подчеркивают актуальность избранной диссертантом темы исследования, ее новизну и практическую обусловленность.
Цели и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка научных основ криминалистической коллекционной деятельности, а также разработка практических рекомендаций по ее использованию в раскрытии и расследовании преступлений на основе познания закономерностей учения о криминалистической регистрации.
Поставленная цель исследования обусловила необходимость решения следующих взаимосвязанных задач:
рассмотрение общетеоретических положений криминалистической коллекционной деятельности, ее роли и значения в процессе раскрытия и расследования преступлений;
исследование сущности криминалистической коллекционной деятельности и формулирование на этой основе ее определения как одной из важнейших подсистем учения о криминалистической регистрации;
изучение правовых основ организации и деятельности по формированию и ведению экспертных фондов;
изучение научной литературы о понятии, сущности, содержании и этапах применения коллекционных образцов;
исследование функциональных особенностей отдельных элементов криминалистической коллекционной деятельности;
выявление имеющихся проблем в криминалистической тактике, разработка предложений по их решению с применением коллекционных образцов.
Объектом исследования являются объективные закономерности формирования в теории криминалистики коллекционной деятельности в качестве элемента криминалистической регистрации, ее понятие, основные тенденции, статус и специфика составных частей, а также пути дальнейшего развития.
Предмет исследования - это теоретические положения формирования криминалистической коллекционной деятельности, содержащиеся в научных трудах по уголовному процессу и криминалистике; материалы уголовных
дел, опубликованная судебно-следственная практика, относящиеся к теме исследования.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составляют основные принципы теории познания и диалектики; положения Конституции Российской Федерации и действующее уголовно-процессуальное законодательство; ведомственные нормативные акты Генеральной прокуратуры и МВД России; труды ведущих ученых в области криминалистики: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, О.Я. Баева, А.А. Белякова, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Т.С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, Г.А. Густова, Е.И. Зуева, Г.Б. Карновича, Ю.Г. Корухова, A.M. Кустова, В.Т. Лабузного, Н.Е. Мерецкого, Д.Я. Мирского, B.C. Митричева, В.А. Образцова, В.М. Плескачевского, А.С. Подшибякина, СМ. Потапова, Д.П. Рассейкина, Е.Р. Российской, М.Я. Сегая, Н.В. Терзиева, Е.Н. Тихонова, Д.А. Турчина, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, А.Р. Шляхова, А.А. Эйсмана, Н.П. Яблокова, В.В. Яровенко и др.
При написании диссертации автор использовал научные положения о криминалистической регистрации, тактике получения образцов для сравнительного исследования, информационных системах, изложенные Г.Л. Грановским, Л.Я. Драпкиным, Е.П. Ищенко, П.П. Ищенко, В.А. Жбанковым, В.Я. Колдиным, В.Е. Корноуховым, А.В. Кудрявцевой, Ю.К. Орловым, А.Я. Палиашвили, А.В. Пахомовым, Н.С. Полевым, Н.А. Селивановым, Л.Г. Эджубовым, И.Н. Якимовым, С.А. Ялышевым и другими.
Были изучены авторефераты и диссертации в части касающихся проблем настоящего исследования: Ф.Г. Аминева, И.В. Горбачева, Р.Е. Деминой, Н.И. Долженко, Л.И. Кобловой, Л.И. Мандрик, Р.А. Усманова. Исследования указанных и других авторов легли в основу формулирования выводов и предложений, сделанных в диссертационном исследовании.
Кроме того, автор применял частнонаучные методы: формальнологический, системно-структурный, сравнительно-правовой, а также
7 анкетирование, обобщение и анализ следственной и экспертной практики. Комплексное использование указанных методов обеспечило достоверность и научную обоснованность полученных результатов.
Эмпирическая основа диссертации. Достоверность и обоснованность выводов, сделанных по результатам исследования, определяются собранными эмпирическими данными. В процессе подготовки были изучены материалы 250 уголовных дел, рассмотренных судами общей юрисдикции Приморского края. В ходе исследования использовались материалы архивов Экспертно-криминалистического управления МВД Приморского края и экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел. Кроме того, использовались материалы 250 судебных экспертиз: судебно-медицинской, холодного и огнестрельного оружия, технико-криминалистического исследования документов, химической и др. за 1998-2004 гг., а также опубликованная судебно-следственная практика.
При подготовке диссертации использовались эмпирические исследования, полученные другими авторами по проблемам, имеющим отношение к теме диссертации.
Научная новизна исследования определяется тем, что в ней с позиций комплексного подхода впервые рассмотрены теоретические и методические основы применения криминалистической коллекционной деятельности; разработаны рекомендации по созданию и формированию экспертных фондов; дан анализ современному состоянию криминалистических коллекций, определено их место в системе криминалистической коллекционной деятельности; разработаны предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. На основе анализа научной литературы, следственной и экспертной практики обосновано положение о формировании в криминалистике нового вида деятельности — коллекционной деятельности,
8 как элемента учения о криминалистической регистрации. Криминалистическая коллекционная деятельность способствует информационному обеспечению процесса раскрытия и расследования преступлений на принципиально новом уровне путем использования доказательственной и ориентирующей информации в тактике проведения отдельных следственных действий.
Под криминалистической коллекционной деятельностью диссертант понимает систему действий, осуществляемых в процессе уголовного судопроизводства уполномоченными лицами, в соответствии с действующим законодательством и состоящую в исследовании, отборе, систематизации и хранении различных объектов в целях их последующего сравнения с предоставленными вещественными доказательствами для установления обстоятельств по делу.
Обосновано предложение об отнесении к криминалистической коллекционной деятельности справочно-вспомогательных учетов и экспертных фондов. К числу актуальных вопросов комплектования экспертных фондов, выдвинутых практикой, относятся: определение назначения коллекций; определение объектов коллекций; источников их поступления; способов систематизации и хранения собираемых объектов; разработка критериев отбора образцов криминалистического назначения; сроки их замены и обновления; методов выявления их криминалистической значимости.
Под экспертными фондами понимается комплекс образцов, имеющих различное криминалистическое значение и играющих различную роль в деятельности экспертного учреждения, основная часть которых используется специалистами этих учреждений в практических и научных целях. Участие специалиста состоит в получении и исследовании коллекционных и иных образцов; в подготовке этих образцов для сохранности с целью включения в коллекции; в постановке и правильной формулировке вопросов для эксперта и т.д. Помимо дознавателя или
9 следователя право привлечения специалиста к участию в уголовном судопроизводстве предоставлено защитнику (и суду). Обращение специалиста к справочно-вспомогательным учетам и коллекционным образцам повышает объективность его заключения (ч. 3 ст. 80 УПК РФ).
Предложено понятие криминалистической коллекции - это систематизированное собрание объектов, предназначенное для обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений, которые, в свою очередь, создаются путем сбора, сосредоточения и систематизации однородных объектов или сведений о них по идентификационным признакам. В диссертации обоснована необходимость ведения коллекций, обозначен перечень наиболее нужных из них.
Уточняется и дополняется понятие коллекционных образцов, под которыми понимаются материальные объекты, отражающие признаки определенной группы (класса), получаемые и накапливаемые в целях установления родовой (групповой) принадлежности идентифицируемого объекта. Важное криминалистическое значение коллекционного образца состоит в том, что он как предмет, обладающий аутентичным источником знаний, не только извлечен из действительности и включен в коллекцию, но и способен длительное время сохранять информацию о свойствах и признаках объектов. К коллекционным образцам целесообразно относить не только подлинники, оригиналы - первоначальные образцы, первоисточники, но и воспроизведения подлинников - аналоги, модели, которые включаются в число коллекционных образцов лишь в тех случаях, когда способны и должны выполнять функцию первоисточника.
Установлено, чтобы составить представление о внешнем облике образца, уяснить строение образца, уточнить взаимосвязи коллекционных образцов с конкретными объектами, представленными на исследование, экспертный фонд целесообразно пополнять научно-вспомогательными материалами, под которыми понимаются входящие в фонды образцы, не обладающие свойствами коллекционных образцов, но помогающие, наряду с
10 ними, более детально исследовать представленный объект на экспертизу. Это различные копии, муляжи, макеты, слепки, карты, чертежи, схемы, сделанные в процессе изучения коллекционных образцов, применяющиеся для расшифровки взаимосвязей, обобщений и дополнений сведений, поставляемых коллекционным образцом. Проведенный анализ экспертной практики показал, что в ряде случаев возможен переход научно-вспомогательных материалов в число коллекционных образцов. Так, при утрате уникального образца его копия может приобрести значение коллекционного образца.
Предложена классификация и систематизация коллекционных образцов. Классификация коллекционных образцов - это деление всего объема нужных коллекционных образцов на группы по признакам родства и различия, охватывающая не только те образцы, которыми экспертное учреждение располагает, но и те, которые ему нужно иметь. Классификация ставит целью деление образцов на группы поступательно по всем существенным признакам (общая классификация) или по одному признаку: разделам криминалистической техники (частные классификации). Проводимая на основе общей классификации систематизация образцов дает возможность не только охватить все собрание экспертного учреждения, но и помогает выявить, каких образцов в нем не хватает.
На основе изучения научной литературы и следственной практики установлено, что криминалистическая коллекционная деятельность обеспечивает информацией не только экспертные исследования, но и тактические аспекты проведения следственных действий: следственного осмотра, допроса, предъявления для опознания, следственного эксперимента, судебной экспертизы. Так, анализ протоколов следственного осмотра показал, что из-за отсутствия справочной литературы и без участия специалистов следователи и дознаватели составляли поверхностное описание предметов, использовали неправильную терминологию либо различную терминологию применительно к одному и тому же вещественному доказательству.
Неправильное или неполное описание предмета ставит под сомнение объективность действий следователя даже в тех случаях, когда на месте происшествия осматривался именно этот предмет. На основе изложенных теоретических положений, касающихся производства судебных экспертиз, в диссертации имеются конкретные рекомендации практическим органам.
В работе имеются и другие положения, отличающиеся по своему содержанию элементами новизны.
Теоретическая и практическая значимость исследования. По мнению автора, содержащиеся в диссертации теоретические положения и выводы позволили сформулировать и обосновать концепцию криминалистической коллекционной деятельности, которая представляет собой перспективное направление в учении о криминалистической регистрации.
Избранный диссертантом подход к рассматриваемым проблемам позволил получить результаты, представляющие практический интерес. В частности, изложенные в диссертации рекомендации, выводы и предложения имеют определенное практическое значение, так как направлены на совершенствование тактики проведения отдельных следственных действий с использованием коллекционных образцов.
Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения, выводы и предложения диссертационного исследования изложены автором в шести опубликованных научных работах, были предметом обсуждения на ряде научно-практических конференций в городах Владивостоке, Пензе, Тюмени (2003-2005 гг.).
Диссертация обсуждалась на заседании кафедры криминалистики Юридического института Дальневосточного государственного университета.
Структура и объем работы. При определении структуры диссертации автор исходил из необходимости последовательного анализа учения о криминалистической регистрации и использовании коллекционных образцов в практической деятельности органов внутренних дел, что выразилось в
12 переходе от рассмотрения научных и правовых основ к проблемам криминалистической коллекционной деятельности правоохранительных органов.
Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложения; ее объем соответствует требованиям ВАК Российской Федерации.
Понятие криминалистической коллекционной деятельности
Деятельность представляет собой основное содержание жизни людей, под которой понимается всякого рода активность, направленная на достижение конкретной цели. Ею охватываются материально-практические, интеллектуальные, духовные операции и внутренние процессы, то есть это понятие многоаспектное1. «Деятельностью является работа мысли в такой же мере, как и работа руки, процесс познания в той же мере, что и человеческое поведение»2. Разновидностью человеческой деятельности является деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступления, под которой в криминалистической литературе понимается «процесс взаимодействия преступника и окружающей среды, порождающий их изменения, которые имеют значение для установления истины по делу»3. Изучение изменений, возникших вовне в ходе совершения преступления, составляет одно из направлений деятельности правоохранительных органов. Ее содержанием является познание как процесс по получению наиболее полного знания обстоятельств дела (ст. 73 УПК РФ). При этом, как и в любой другой деятельности человека, применяются различные законы мышления, логические методы. В настоящее время в уголовном судопроизводстве получили применение термины, отражающие различные направления этой деятельности: уголовно-процессуальная деятельность, оперативно- розыскная деятельность, адвокатская деятельность, нотариальная деятельность, судебно-экспертная деятельность, регистрационная деятельность и др. Официальное отражение эти термины нашли в научной литературе и федеральных законах. Анализ научной литературы, следственной и экспертной практики позволил нам обосновать положение о формировании еще одного вида деятельности в уголовном судопроизводстве - криминалистической коллекционной деятельности, теоретические начала которой заложены в формировании, использовании и изучении различных видов образцов, коллекций, как за рубежом, так и в нашей стране2. В практической деятельности экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ и научно-исследовательских лабораторий системы Министерства юстиции РФ, бюро СМЭ МЗ РФ, криминалистических лабораторий ТК РФ коллекции находят широкое применение. Эти экспертные учреждения становятся базой проведения соответствующего научного исследования, полученные результаты используются криминалистической наукой и экспертным учреждением при производстве судебных экспертиз. Следует отметить, что криминалистическая коллекционная деятельность нами рассматривается не сама по себе, а как элемент системы криминалистической регистрации, которая, как правильно отметил Р.С. Белкин, постоянно совершенствуется и развивается1. Она органично включается как ее необходимый информационный компонент. Между ними происходит постоянный обмен и пополнение необходимой информацией для полного установления обстоятельств по делу. Эффективность криминалистической коллекционной деятельности в определенной степени зависит от теоретического исследования и решения учеными широкого круга проблем уголовного права и уголовного процесса, криминалистики, составляющих ее методологическую основу. Следует отметить, что она обладает рядом особенностей: - проводится в основном на базе подлинных предметных, изобразительных и письменных коллекционных образцов, которые хранятся в коллекциях экспертных учреждений, являющихся для соответствующих профильных дисциплин широкой источниковой базой. Исследования, проводимые экспертами на основе коллекционных образцов, могут быть направлены не только на проведение единичной экспертизы; - экспертные учреждения оказываются единственными или главными учреждениями, в которых в полном объеме, с учетом специальных знаний устанавливаются обстоятельства дела (ст. ст. 195, 199, 200, 202, 206, 207 УПК РФ). Криминалистическая коллекционная деятельность, несомненно, обладает важными качествами: путем привлечения научных положений не только способствует информационному обеспечению процесса раскрытия и расследования преступлений, но и переходу на принципиально новый уровень использования доказательственной и ориентирующей информацией в тактике проведения следственных действий. На основе проведенного анализа можно выделить следующие свойства криминалистической коллекционной деятельности как целостного объекта: 1. Информационное содержание этой деятельности выступает ее исходным и конечным продуктом. 2. Правовой характер — криминалистическая коллекционная деятельность строится на правовой базе, образуемой целым рядом нормативных источников. 3. Научная обоснованность - данный вид деятельности исходит из положений криминалистической науки. 4. Динамичность, т.е. происходит постоянно пополнение коллекций за счет новых коллекционных образцов. 5. Взаимодействие науки и практики. Научные положения имеют преобладающее значение над практической деятельностью, в то же время как результаты последней напрямую направлены на достижение поставленной цели. 6. Прогрессирующая взаимосвязь элементов, выражающаяся в изменении системы в сторону целостности, в усилении существующих отношений между теоретическими положениями, правовой базой и криминалистической коллекционной деятельностью. Правовой базой криминалистической коллекционной деятельности являются нормы уголовно-процессуального права, регулирующие порядок получения и использования различных видов образцов, о вещественных доказательствах, о производстве судебной экспертизы; Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной практике и судебной экспертизе в Российской Федерации» от 31 мая 2001 года, а также нормативные акты Генеральной прокуратуры и МВД РФ. Наличие такого компонента, как правовые положения, позволяет рассматривать ее как деятельность, основанную на принципе законности .
Справочно-вспомогательные учеты - элемент криминалистической коллекционной деятельности
К элементам криминалистической коллекционной деятельности мы относим справочно-вспомогательные учеты, предназначенные для информационного обеспечения правоохранительных органов, с целью эффективного раскрытия и расследования преступлений. Под информационным обеспечением В.Е. Корноухов, мнение которого мы разделяем, понимает систему информационных процессов, передающих информацию о свойствах объектов, процессов, с целью повышения эффективности принятия решения при расследовании, созданию условий к поиску объектов, вовлеченных в преступление, представлению справочной информации1. Информационное обеспечение с помощью справочно-вспомогательных учетов коллекционной деятельности обусловлено: - характером познавательного процесса (ретроспективностью), системой задач, возникающих при расследовании преступлений; с сущностной стороны информационное обеспечение является связующим звеном между информацией как продуктом научной и практической деятельности и ее пользователями (следователем, экспертом и т.д.); информация отражает свойства объектов, наиболее часто вовлекаемых в преступления, и свойства процессов; информационные процессы связаны с управлением и с представлением информации для решения различных задач, которые по своему назначению подразделяются на системы обработки данных, справочные, распознающие. Как справедливо отметил А.В. Пахомов, целями создания справочновспомогательных учетов являются: - получение всесторонней информации о свойствах (признаках) объектов, источниках происхождения и т.п., информации о методах и методиках, необходимой для решения задач в процессе экспертного исследования; - получение материалов для проведения научно- исследовательских работ, в области судебной экспертизы, направленных на разработку методик исследования объектов; - получение материалов для проведения учебно-методической работы. Например, натурные коллекции могут явиться базой для апробации новых методов и методик исследования. Информационный фонд облегчит учебно-методическую работу со следователями и судьями по ознакомлению их с возможностями судебной экспертизы; - нормативно-правовое обеспечение экспертной деятельности1. С учетом проведенного нами анализа следственной и экспертной практики, на наш взгляд, перечень этих целей необходимо дополнить указанием на использование коллекционных образцов в тактике проведения следственных действий (следственный осмотр, проверка показаний на месте, предъявления для опознания, допрос). В теории и практике вопросы обеспечения судебно-экспертных исследований доброкачественной, в нужном объеме справочной информацией разрабатываются уже длительное время. Этим вопросам была посвящена кандидатская диссертация И.В. Горбачева , который, в частности, отметил: 1. Общее справочное обеспечение - это оповещение экспертов о новых поступлениях информации, относящейся к тем или иным задачам или объектам судебной экспертизы. 2.Индивидуальное информационное обеспечение (обслуживание) -вид информационного обеспечения, характеризуемый непрерывным (по мере возможности) накоплением сведений по всем задачам судебной экспертизы. 3.Непрерывный отбор сведений из новой информации и передача их экспертам по ранее сделанным запросам - вид информационного обеспечения, состоящий в отборе из вновь поступающих в информационную систему сведений, соответствующих ранее поступившим заявкам экспертов (но не удовлетворенных в свое время ввиду отсутствия в справочном фонде необходимых сведений)1. Другими авторами были начаты разработки программ и структур фондов применительно к отдельным родам (видам) судебных экспертиз . Полезность информации, получаемой в рамках справочно-вспомогательных учетов, несомненна. В литературе был поставлен вопрос о накоплении и использовании обобщенных данных криминалистической характеристики конкретного вида посредством использования установленных фактических данных (о способе и обстановке преступления, личности потерпевшего и других), с учетом корреляционных связей с исконными элементами криминалистической характеристики - личностью преступника и т.д.3 Подобное объединение фактического и теоретического материала, известного и предполагаемого, будет способствовать построению наиболее перспективных розыскных версий. Эти предложения нашли свое развитие в создании справочных АИПС для следователей. Информационному обеспечению деятельности по расследованию преступлений посвящено диссертационное исследование Ю.В. Попова. В качестве справочной информации, которая может быть использована следователем, им названо «нормативно-методическое знание, включающее в себя два компонента: процессуальное и материально-правовое знания, обеспечивающие соответственно принятие решения и уголовно-правовую квалификацию содеянного». Первый из этих компонентов составляет: модель предмета доказывания, информация о типичных способах организации и проведения расследования, содержащаяся в рекомендациях, разработанных криминалистикой и другими науками. Второй, материально-правовой компонент, является модельным представлением состава преступления, полученным как итог анализа уголовно-правовых норм и результатов доказывания по конкретному уголовному делу. Еще один уровень справочно-вспомогательного знания может быть представлен в виде обобщенных криминалистических сведений о субъектах, ранее совершивших преступления, способах их совершения, прочих статистических данных.
Понятие и классификация криминалистических коллекций
Каждая наука постоянно стремится к упорядочению, систематизации своего языка, но, вместе с тем, развиваясь, нередко трансформирует отдельные понятия - сужает или, наоборот, расширяет их значение. В результате возникают ситуации, когда один и тот же термин по-разному трактуется специалистами, и иногда требуется немало времени, чтобы какая-то из трактовок доказала свое преимущественное право на существование. К. Маркс отмечал, что «употребление одних и тех termini tehnici (технических терминов) в различном смысле неудобно, но в полной мере избежать этого не удается ни в одной науке». Известно, что точность терминов, то есть их способность адекватно отражать определенное научное содержание, является гарантией успешного течения коммуникационных процессов в любой отросли знаний. В области криминалистики к неоднозначным, несомненно, относятся термины «коллекция» и «картотека». В ранее действовавших нормативных актах отдельные объекты, в частности, микрообъекты в одном месте назывались «коллекциями», а в другом «картотеками»2. Нет четкого разграничения этих понятий и в новых нормативных актах. Возможно, отсутствие в разграничении этих понятий объясняется и тем, что в научной литературе они используются как синонимы. Коллекция (лат. слово collectio casae or legere) - собирать, выбирать; воспринимать, читать4. В криминалистическом словаре дается следующее определение: «Коллекция — объединенное и упорядоченное хранение полицейских документов одного рода (напр., картотеки отпечатков пальцев или ладоней, фотоснимков, коллекция следов, оставленных на месте преступления)»1. Здесь коллекция одновременно представлена как «картотеки» отпечатков пальцев и «коллекции» следов. Картотека - система несброшюрованных карточек или листов одинакового формата, расположенных в алфавитном, нумерованном или алфавитно — цифровом порядке; система может вестись вручную. Картотека служит для записи данных (информационная картотека.), или процессов в хронологическом порядке. Картотека служит для получения информации в целях выполнения полицейских задач в области уголовного преследования и предотвращению опасностей или для упрощения порядка управления. Истоки рекомендаций по использованию коллекций в следственной практике содержатся в работах основателя криминалистики Г. Гросса, о применении (картотек и коллекций) упоминается также и в трудах основоположников советской криминалистики В.П. Громова и И.Н. Якимова2. Различные аспекты использования коллекций в криминалистике рассматривались Р.С. Белкиным, А.А. Беляковым и Р.А. Усмановым3, А.Ф. Волынским и Е.Р. Российской, В.А Жбанковым, В.Я. Колдиным, Н.С. Полевым, Е.П. Ищенко, П.П. Ищенко, И.В. Горбачевым4, А.В. Пахомовым5. В работах этих и других ученых рассматривались актуальные для своего времени вопросы: определение сущности натурных коллекций и коллекционных образцов; особенности использования отдельных видов предметов; правовые основы и условия их реализации в уголовном судопроизводстве и криминалистике. Вопросы использования коллекций в сфере уголовного судопроизводства в последнее время стали обсуждаться в криминалистической науке, а также ведомственных нормативных актах. Однако многие теоретические проблемы не получили полного и всестороннего решения, отдельные из них остаются спорными поныне, появились новые понятия, которые нуждаются в научном обосновании, в частности, понятие «коллекционная деятельность». В настоящее время в криминалистической науке используются термины «натурная коллекция», «справочная коллекция». Проведенный нами анализ свидетельствует, что криминалистические справочные коллекции могут состоять из объектов в натуре, а также их отображений: фотоснимков, видеофильмов, слепков, описаний. Например, А.В. Пахомов коллекции разделяет на две группы: - коллекции объектов в натуре (натурные коллекции); - коллекции объектов, содержащих информацию, полученную в результате соответствующей обработки натурных объектов (рисунки, оттиски, отпечатки, модели, слепки, ксерокопии, фотоснимки, видеозаписи, фонограммы, видеотеки1 и др.). Далее он определил, что натурная коллекция — это форма ведения справочно - вспомогательных учетов; систематизированное собрание однородных или объединенных общностью экспертных задач предметов (веществ, материалов) — объектов судебных экспертных, формулируемое в правоохранительных органах в качестве справочно-вспомогательного материала в целях использования в раскрытии и расследовании преступлений, а также в научно-исследовательской и учебно-методической работе . Выбор оснований группировки объектов коллекции на практике затруднен из-за неразработанности этого вопроса. Сложность его разработки предопределена рядом причин, в числе которых и чрезвычайное многообразие объектов, и различные уровни свойств, подлежащих исследованию, в зависимости не только от разновидности экспертизы, но и от особенностей объекта в условиях конкретной задачи1. Интересно отметить, что Инструкция 1993 г. не закрепляет обязательности ведения натурных коллекций, но в ней перечислены объекты, из которых они формируются: - огнестрельное оружие и боеприпасы; - инструменты и другие распространенные предметы, используемые в качестве орудий взлома; - наркотические и наиболее распространенные сильнодействующие лекарственные препараты; - фарные рассеиватели. Кроме них могут создаваться и другие натурные коллекции: лакокрасочных покрытий; горюче—смазочных материалов; лакокрасочных покрытий; волокнистых материалов; волос животных; холодного оружия; взрывчатых веществ; материалов, используемых для изготовления документов; оттисков печатей и штампов; пломб; замков и т.п.
Применение коллекционных образцов при производстве следственных действий
Проведенное нами теоретическое исследование коллекционной деятельности является основой выработки рекомендаций по их эффективному применению в практической деятельности. На основе познания выявленных закономерностей коллекционной деятельности рассмотрим тактические приемы использования справочно-вспомогательных учетов, коллекционных образцов экспертных фондов при производстве следственных действий. Основными способами собирания, исследования и оценки доказательств являются следственные действия, в результате проведения которых следователь получает основной объем доказательств, служащих главным средством установления обстоятельств и деталей расследуемого события. Эффективность проведения любого следственного действия во многом обусловлена его предварительной подготовкой. Роль подготовительной стадии значительно возрастает при проведении действий, связанных с оперированием большим объемом информации, а также трудоемких в техническом отношении. В рекомендациях по криминалистической тактике роль подготовительной стадии сводится, как правило, к составлению устного или письменного плана проведения того или иного следственного действия. Например, подготовка сложного допроса, связанного с выяснением широкого круга обстоятельств и с использованием значительного объема исходной информации, согласно таким рекомендациям, заключается в составлении письменного плана, в котором должны быть отмечены обстоятельства, подлежащие выяснению при допросе, имеющиеся на сей счет данные, а также примерный список вопросов допрашиваемому. Здесь, на наш взгляд, необходимо обратить внимание на подготовку коллекционных объектов, которые могут быть использованы при проведении следственного действия (допрос, следственный эксперимент, опознание и др.). В науке криминалистике большое внимание учеными уделено использованию коллекций и образцов при производстве различных видов экспертиз2. Однако, на наш взгляд, коллекционные образцы приобретают все более широкое использование при производстве следственного осмотра, допроса, опознания, следственного эксперимента. Основным следственным действием по собиранию, исследованию, фиксации вещественных доказательств, которые в последующем пополняют экспертные фонды, является следственный осмотр. При этом установлены две типичные следственные ситуации, пополнения коллекционных образцов. 1. В ходе проведения следственного осмотра следователем должны быть соблюдены правила уголовно-процессуального законодательства об относимости, допустимости, достоверности вещественных доказательств (ст. ст.75, 81, 88 УПК РФ). Если эти правила будут нарушены, то предмет (объект) исключается из числа вещественных доказательств и тем самым не может быть включен в коллекцию. 2. Уголовно-процессуальный закон допускает возможность представления предметов свидетелями, потерпевшими, которые после их осмотра следователем могут быть признаны вещественными доказательствами и затем включены в коллекционные образцы. Справочно-вспомогательные учеты содержат необходимую информацию о различных предметах, которая позволяет составить его полное и правильное описание. Эти учеты, на наш взгляд, должны представлять интерес и для следователей, и для дознавателей, осуществляющих следственный осмотр в целях описания индивидуальных признаков вещественного доказательства. Согласно ч. 3 ст. 177 УПК РФ в протоколе осмотра по возможности указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов. Такая редакция закона, на наш взгляд, объясняется тем, что отдельные предметы трудно подробно описать из-за: изменения внешнего вида; уникальности и отсутствия аналогов; отсутствия справочной литературы. Проведенный нами анализ протоколов следственных осмотров показал, что из-за отсутствия справочной литературы и без участия специалистов следователи и дознаватели составляли поверхностное описание предметов, используя неправильную терминологию. Типичным в этом отношении является следующий пример. Дознаватель Океанского ОМ Советского района г. Владивостока 2 июля 2004 года направил во взрывотехническую лабораторию ЭКЦ при УВД ПК предмет, изъятый у гражданина Б. На разрешение эксперта был поставлен вопрос: является ли предмет, представленный на исследование, боеприпасомЧ В то же время на упаковке вещественного доказательства имелась пояснительная надпись: «Боевой заряд изъят при личном досмотре гр. Б. Изучив представленный объект, эксперт указал, что предмет является выстрелом унитарного заряжания с осколочно-зажигательным трассирующим снарядом, предназначенным для поражения наземных, воздушных и надводных легкоуязвимых целей. Исследование проводилось с использованием информационно-поисковой системы «Боеприпасы артиллерии малых калибров».
