Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. ОБЩЕТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ РАЗРАБОТКИ И РЕАЛИ
ЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ ПРЕДПРИЯТИЯ п
Теоретические аспекты понятия «инвестиционная стратегия предприятия» 12
Последовательность разработки и реализации инвестиционной стратегии предприятия 21
Инвестиционный риск проектов предприятия 53
Управление при разработке и реализации инвестиционной стратегии предприятия 63
Актуальность разработки инвестиционной стратегии промышленного
градообразующего предприятия 70
1.6 Связь инвестиций промышленного градообразующего предприятия и
муниципального образования 72
Глава 2. ИНВЕСТИЦИИ ПРОМЫШЛЕННОГО ГРАДООБРАЗУЮЩЕГО
ПРЕДПРИЯТИЯ В РАЗВИТИЕ ПРОИЗВОДСТВА И СОЦИАЛЬНОЙ
СФЕРЫ ПРЕДПРИЯТИЯ И ГОРОДА 79
Инвестиции промышленных градообразующих предприятий России в развитие производства и социальной сферы 79
Инвестиции промышленных градообразующих предприятий Свердловской области в развитие производства и социальной сферы 89
Инвестиции промышленного градообразующего предприятия ОАО «Северский трубный завод» в развитие производства и социальной сферы 99 Глава 3. МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ФОРМИРОВАНИЮ И РЕАЛИЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ ПРОМЫШЛЕННОГО
ГРАДООБРАЗУЮЩЕГО ПРЕДПРИЯТИЯ 104
3.1. Формирование и реализация инвестиционной стратегии промышлен
ного градообразующего предприятия 104
з
3.2. Управление при формировании и реализации инвестиционной стра
тегии промышленного градообразующего предприятия 130
Заключение 138
Список используемой литературы 147
Приложение А. Реестр промышленных градообразующих предприятий
Свердловской области, соответствующий критериям Федерального зако
на РФ от 26.10.2002 г. № 127 - ФЗ и предлагаемому нами 158
Приложение Б. Реестр инвестиций в основной капитал промышленных градообразующих предприятий Свердловской области на период с 2001 по 2015 год (градообразующие предприятия в соответствии с ФЗ от 26.10.2002 г. № 127 - ФЗ, инвестиции в основной капитал в соответствии со Схемой развития и размещения производительных сил Свердловской
области на период до 2015 года) 166
Приложение В. Инвестиционная стратегия ОАО «Северский трубный за
вод» 185
Приложение Г. Организационная структура управления ОАО «Северский
трубный завод» 206
Приложение Д. Акты внедрения и использования результатов
диссертационной работы 207
Введение к работе
Актуальность темы исследования. С развитием теории инвестиционной стратегии предприятия модернизация и техническое перевооружение производства всех промышленных предприятий России в основном проводится в соответствии с разработанными ими инвестиционными программами, учитывающими инвестиционное развитие только их производства.
Но при территориальной специфике Российской Федерации крупные промышленные предприятия являются преимущественно градообразующими, от их деятельности зависит качество жизни населения всего города: выплата заработной платы, оказание жилищно-коммунальных услуг, содержание социальных объектов, формирование местного бюджета и т.д. Поэтому для этих предприятий должна быть разработана особенная теория инвестиционной стратегии, синтезирующая развитие производства промышленного градообразующего предприятия и развитие социальной сферы предприятия и города.
Актуальность разработки теории инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия можно обосновать задачей, поставленной на среднесрочную перспективу Президентом РФ В.В. Путиным -«Обеспечение более высокого качества жизни населения (рост благосостояния, повышение социальной обеспеченности, улучшение ситуации в жилищно-коммунальном хозяйстве, стабилизация медико-демографических показателей, создание условий для закрепления молодежи) через развитие экономики (рост объемов товарной продукции, увеличение экономического потенциала и т.п.)».
Все вышесказанное определило выбор темы исследования. Разработка теории инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия, во-первых, важна для развития градообразующих предприятий; во-вторых, важна для повышения качества жизни населения города; в-третьих, необходима для экономической науки и ее ветви - «Экономика, организация
и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность» -в целях более глубокого осмысления процессов, связанных с формированием и реализацией инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия. Таким образом, актуальность темы исследования обусловливается недостаточной полнотой систематизированного научного знания по данной общественно - значимой проблеме.
Степень разработанности проблемы. Вопросы развития предприятий, социальных проблем производства, взаимосвязи промышленного и социального развития нашли отражение в трудах таких зарубежных и отечественных ученых, как Ф.У. Тейлор, Г.Л. Гант, Ф.Б. Гилбрет, А. Гастев, Л.А. Истомина, Т.В. Елецких, В.И. Яковлев, В.Н. Шаленко, Ю.С. Попков, М.В. Россохин и др.
Вопросы формирования и реализации инвестиционной стратегии предприятия, инвестиционного стратегического менеджмента, инвестиционной политики достаточно широко освещены как в зарубежной, так и в отечественной научной литературе. Среди зарубежных ученых, которые оказали существенное влияние на научную позицию автора, можно выделить труды Л. Гитмана, М. Джонка, Л. Крушвица, Дж. Робенберга, Р. Холта, С. Бернеса, Д. Бейли, Б. Ричардсона, Д. Норкота, Ф. Фабоцци, Ф. Шарпа и др.
В числе ведущих отечественных ученых, разрабатывающих теорию инвестиционной стратегии предприятия, инвестиционного менеджмента предприятия, труды которых легли в основу методологии настоящего исследования, - И.А. Бланк, В.А. Чернов, А.Д. Выварец, Л.Д. Гительман, Ю.Н. Ла-пыгин, Р.А. Фатхудинов, Л.Е. Варшавский, М.А. Халиков, М.И. Кныш, А.И. Ильин, В.Г. Золотогоров, СВ. Валдайцев и др.
Вопросы стратегического управления предприятием представлены в работах следующих зарубежных и отечественных ученых: А.А. Томпсона, Х.Л. Ансоффа, М.Е. Портера, К. Боумена, А.Н. Петрова, Г.К. Лапушинской, О.А. Романовой и других.
В результате рассмотрения трудов отечественных и зарубежных ученых установлено, что вопросы формирования и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия, включающей инвестирование им социальной сферы, ещё не исследованы.
Целью диссертационной работы является разработка теоретических и методических положений формирования и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия.
Для достижения цели необходимо решить следующие задачи:
проанализировать содержание и взаимосвязь основных понятий, используемых при формировании и реализации инвестиционной стратегии предприятия;
расширить систему критериев отнесения предприятия к градообразующему и на её основе сформировать и проанализировать реестры промышленных градообразующих предприятий Свердловской области и их инвестиционных программ;
разработать логическую модель инвестиционной деятельности промышленного градообразующего предприятия;
обосновать взаимосвязь инвестиционных стратегий градообразующего предприятия и муниципального образования, место градообразующего предприятия в экономике города и его социальную роль;
разработать методические подходы к формированию и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия.
Объектом исследования диссертации являются промышленные градообразующие предприятия Свердловской области.
Предмет исследования - инвестиционная стратегия промышленного градообразующего предприятия и возникающие в процессе её формирования и реализации экономические и организационные отношения.
Логика исследования представлена нарис. 1.
ОБЪЕКТ ИССЛЕДОВАНИЯ
Промышленные градообразующие предприятия Свердловской области
ЦЕЛЬ ИССЛЕДОВАНИЯ
Разработка теоретических и методических положений формирования и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия
ПРЕДМЕТ ИССЛЕДОВАНИЯ
Инвестиционная стратегия промышленного градообразующего предприятия и возникающие в процессе её формирования и реализации экономические и организационные отношения
Определение механизма взаимодействия инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия и муниципального образования
Формирование реестров градообразующих предприятий Свердловской области и их инвестиционных программ
Исследование влияния вложений в социальную сферу на показатели деятельности градообразующего предприятия
Разработка логической модели инвестиционной деятельности градообразующего предприятия
Изучение критериев отнесения предприятия к градообразующему
Сравнительный анализ основных понятий: инвестиции, стратегия, предприятие и т.д.
Обоснование соотношения целей, интересов и направлений инвестирования
Выявление места градообразующего предприятия в экономике муниципального образования и его социальной роли
РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ
Уточнено понятие «инвестиционная стратегия предприятия» применительно к градообразующему предприятию
Определен механизм взаимодействия инвестиционной стратегии градообразующего предприятия и муниципального образования
Расширена система критериев отнесения предприятия к градообразующему
Разработаны методические подходы к формированию и реализации инвестиционной стратегии градообразующего предприятия
Установлены математические зависимости, отражающие влияние инвестиций на результаты деятельности градообразующего предприятия
Разработана логическая модель инвестиционной деятельности градообразующего предприятия
Сформированы реестры градообразующих предприятий Свердловской области и их инвестиционных программ
Предложен инструмент формирования и реализации инвестиционной стратегии предприятия
Повышение эффективности управления инвестиционными ресурсами градообразующего предприятия
Повышение качества анализа деятельности предприятия
Более эффективное использование инвестиционных ресурсов предприятия
Точное достижение инвестиционных целей предприятия
Рис. 1. Логика диссертационного исследования
Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической основой работы являются положения теории управления и организации производства, стратегического управления, инвестиционного менеджмента. В исследовании использовались методы системного, сравнительного, инвестиционного, статистического анализа, экспертных оценок.
Информационную базу исследования составили официальные данные органов статистики Российской Федерации, Свердловской области и муниципального образования «Город Полевской», материалы Министерства экономики и труда Свердловской области, данные предприятий Свердловской области.
Основные научные и практические результаты, полученные лично автором:
разработан механизм взаимодействия инвестиционной стратегии градообразующего предприятия и муниципального образования, определяющий соотношение целей, интересов и направлений их инвестирования, позволяющий более обоснованно формировать инвестиционную стратегию градообразующего предприятия и более эффективно распределять его финансовые ресурсы;
сформирован реестр промышленных градообразующих предприятий Свердловской области, на основе которого выявлены количество, состав, отраслевая принадлежность градообразующих предприятий Свердловской области;
сформирован реестр инвестиционных программ градообразующих предприятий Свердловской области, на основе которого выявлены направления, тенденции, структура инвестирования градообразующих предприятий Свердловской области;
установлены для градообразующего предприятия математические зависимости, отражающие влияние инвестиций в производственное и социальное развитие на результаты деятельности предприятия и позволяющие повышать эффективность управления его инвестиционными ресурсами;
- предложен инструмент формирования и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия, учитывающий изменение его организационной структуры управления, дающий возможность более качественно разрабатывать и эффективнее выполнять его инвестиционную стратегию.
Научная новизна результатов диссертационного исследования:
Уточнено понятие «инвестиционная стратегия предприятия» применительно к промышленному градообразующему предприятию, учитывающее достижение его инвестиционных целей, позволяющее руководству предприятия обоснованно направлять инвестиционные ресурсы как в развитие производства, так и в развитие социальной сферы (п. 15.15 паспорта специальности ВАК).
Расширена существующая система критериев отнесения предприятия к градообразующему показателем «доля объема производства предприятия в общем объеме производства всех предприятий города» для оценки экономических возможностей предприятия по инвестированию производства и социальной сферы (п. 15.17 паспорта специальности ВАК).
Разработана для градообразующего предприятия логическая модель инвестиционной деятельности, отражающая направления, взаимодействие и результаты потоков инвестиций в развитие производства и социальной сферы, позволяющая управлять инвестиционными ресурсами в целях получения максимального экономического эффекта (п. 15.1 паспорта специальности ВАК).
Усовершенствованы и расширены для градообразующего предприятия существующие методические подходы к формированию и реализации инвестиционной стратегии предприятия: системой показателей деятельности предприятия для анализа его инвестиционной позиции и выбора инвестиционных целей, обоснованием долей инвестиционных ресурсов в производственное и социальное развитие, перечнем источников информации и подходом к оценке рисков для формирования инвестиционной программы пред-
приятия и алгоритмом оценки её выполнения (п. 15.4 паспорта специальности ВАК).
Теоретическая значимость работы заключается в развитии теоретических и методических подходов формирования и реализации инвестиционной стратегии предприятия применительно к промышленному градообразующему предприятию, включающей инвестирование им социальной сферы.
Практическая значимость работы состоит в том, что основные выводы могут использоваться для решения методических и организационных задач по повышению эффективности управления градообразующими предприятиями.
Сформированные реестры промышленных градообразующих предприятий Свердловской области и их инвестиций в основной капитал использованы Министерством экономики и труда Свердловской области при мониторинге финансового состояния, инвестиционного развития организаций Свердловской области (подтверждено актом об использовании результатов работы); усовершенствованные и расширенные методические подходы к формированию и реализации инвестиционной стратегии промышленного градообразующего предприятия (система показателей деятельности предприятия, перечень источников информации и подход к оценке рисков для формирования инвестиционной программы предприятия, алгоритм оценки её выполнения) использованы ОАО «Северский трубный завод» при формировании и реализации инвестиционной стратегии предприятия (подтверждено актом о внедрении результатов работы); разработанная логическая модель инвестиционной деятельности градообразующего предприятия и установленные математические зависимости, отражающие влияние инвестиций в производственное и социальное развитие на результаты деятельности предприятия, использованы кафедрой «Экономика и управление качеством продукции» при ГОУ ВПО УГТУ - УПИ в преподавании дисциплины «Стратегический менеджмент» (подтверждено заключением кафедры об использовании результатов диссертационной работы).
11 Апробация и реализация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования отражены в 10 публикациях общим объемом 5,0 п.л., в том числе автора - 4,4 п.л. Отдельные положения диссертации были изложены и стали предметом обсуждения:
- на двух международных конференциях: Инновационная деятель
ность и инвестиционная привлекательность предприятия (Пенза, 2004 г.),
Экономика и
менеджмент: проблемы и перспективы (Санкт - Петербург, 2005 г.);
на трех всероссийских конференциях: Новые тенденции в экономике и управлении организацией (Екатеринбург, 2005 г.); Секция № 2 Десятого Российского Экономического Форума «Стратегическое планирование развития территорий в контексте государственной политики» (Екатеринбург, 2005 г.); Прогнозирование и программирование социально - экономических процессов в регионе (Пенза, 2005 г.);
на двух региональных конференциях: Научные труды VII отчетной конференции молодых ученых ГОУ ВПО УГТУ - УПИ (Екатеринбург, 2004 г.); Научные труды VIII отчетной конференции молодых ученых ГОУ ВПО УГТУ - УПИ (Екатеринбург, 2005 г.).
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы (139 наименований) и пяти приложений. Основной текст работы изложен на 157 страницах машинописного текста, в том числе 27 рисунков, 15 таблиц.
