Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ДИАЛЕКТИКА ИННОВАЦИЙ И ИНВЕСТИЦИЙ В СОВРЕ- МЕННОЙ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКЕ 25
1.1. Взаимосвязь инноваций и инвестиций 25
1.2. Этапы взаимодействия инновационно-инвестиционных факторов в процессе социально-экономического разви тия 42
1.3. Роль государства в инновационно-инвестиционной сфе- ре 65
2. РЫНОК ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕСУРСОВ В ИННОВАЦИ- ОННОЙ ЭКОНОМИКЕ S6
2.1. Сущность, структура и субъекты инновационно-инвести- ционного потенциала : 86
2.2. Трансформация рынка инвестиционных ресурсов в усло- виях экономической глобализации 112
2.3. Особенности инновационно-инвестиционного климата России 132
3. ИССЛЕДОВАНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ МЕР ГОСУДАРСТ- ВЕННОЙ ПОДДЕРЖКИ ВЫСОКОТЕХНОЛОГИЧНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ 163
3.1. Инновационная основа смены технологических укладов в глобальной экономике 163
3.2. Становление и развитие образовательно-научно-произ- водственного комплекса национальной экономики 184
3.3. Перспективы развития сетевых партнерских отношений в инновационно-инвестиционной сфере 208
4. УСЛОВИЯ И ЭФФЕКТИВНОСТЬ ВЕНЧУРНОГО ИНВЕ- СТИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 227
4.1. Венчурный капитал и его роль в инвестировании пред- приятий научно-технологической сферы 227
4.2. Многоуровневый характер процесса венчурного инвести- рования 248
4.3. Направления государственной поддержки венчурного ин- вестирования инновационной деятельности 271
5. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННО- ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 291
5.1. Механизм реализации инновационно-инвестиционной политики на макро- уровне 291
5.2. Региональный аспект инновационно-инвестиционной по- литики 302
5.3. Использование непараметрических методов вариацион- ного анализа для оценки эффективности инновационно- инвестиционной деятельности территорий 311
5.4. Роль корреляционного и регрессионного анализа в обос новании концепции инновационно-инвестиционной по литики 321
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 332
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 341
ПРИЛОЖЕНИЯ 365
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В современную эпоху конкурентоспособность стран все в большей степени зависит от новых технологий и инноваций. Поэтому в развитых странах инновации оказываются в фокусе институциональных, экономических, технологических и организационных факторов, оптимальное сочетание которых создает условия для активной инновационной деятельности.
Опыт реформирования российской экономики показал, что инновации в нашей стране пока не воспринимаются как релевантный фактор устойчивого экономического развития. Сегодня Россия - аутсайдер международного технологического рынка. Страна, где накоплен мощный научно-технологический потенциал, не должна быть сырьевой провинцией мирового хозяйства. Перед Россией стоит стратегическая задача перехода к «новой экономике», превращения в технологически динамичную страну, способную разрабатывать, производить и применять высокие технологии для крупномасштабного производства конкурентоспособных товаров и услуг. Движение в этом направлении предполагает разработку и проведение структурной политики с приоритетным развитием высокотехнологичных отраслей. Инновационное развитие российской экономики невозможно без крупномасштабных инвестиций в реальный сектор экономики.
Вопрос о роли инвестиций в обеспечении устойчивого экономического развития приобретает особую актуальность в контексте современного глоба-лизационного процесса, нарастающего огромными темпами мирового движения капиталов. Мир переходит от взаимодействия национальных экономических и политических систем, осуществляемого на всемирном поле, к взаимодействию глобальных экономических агентов на полях национальных государств. В этих условиях деятельность России должна быть направлена на повышение конкурентоспособности отечественного производства. Государство должно выбрать наиболее перспективные и эффективные пути техноло гического развития, сформулировать долгосрочную инновационно-инвестиционную политику.
Вместе с тем инновации - это не только технические новшества, но и интеллектуальные прорывы в создании институтов, социальном и технологическом конструировании. Поэтому решение сформулированной проблемы предполагает преобразование институциональных составляющих рыночного пространства. Особую значимость приобретает создание интегрированных и сетевых форм организации производства, основывающихся на стратегическом альянсе участников инновационно-инвестиционного процесса: государства, научных организаций, предприятий, банков, страховых и инвестиционных компаний. Для активизации инновационного процесса необходима системная работа в области экономики, права и политики.
Возрастание значимости инновационно-инвестиционного процесса привело к необходимости более глубокого исследования его сущности, содержания и форм взаимодействия участников данного процесса, поиска путей повышения его эффективности в условиях неолиберальной глобализации.
Степень разработанности проблемы. Данное диссертационное исследование базируется на методологических и теоретических разработках вопросов инновационно-инвестиционной деятельности, представленных в трудах отечественных и зарубежных учёных.
Основы теории инноваций были заложены М. Туган-Барановским, Н. Кондратьевым, Й. Шумпетером, П. Сорокиным, С. Кузнецом, Г. Меншем, Б. Твиссом, Ф. Никсоном. Среди зарубежных исследователей инновационных процессов следует также выделить В. Митчерлиха, В. Зомбарта, Дж. Брайта, Р. Фостера, М. Портера, П. Друкера, Б. Санто, К. Фримана и др.
В решении проблем повышения эффективности инновационных процессов в России особое значение имеют работы А. Анчишкина, В. Аньшина, В. Атояна, Л. Барютина, В. Борисова, О. Голиченко, Л. Гохберга, А. Дынки-на, Н. Ивановой, С. Ильенковой, Д. Кокурина, Б. Кузыка, В. Кушлина, К. Ми кульского, А. Пригожина, А. Румянцева, Р. Фатхудинова, Ю. Яковца и многих других.
Теоретические подходы к исследованию инвестиций, методы управления ими изложены в трудах Дж. Кейнса, Г. Марковича, В. Шарпа, У. Алек-сандера, Дж. Бейли, Л. Гитмана, М. Джонка и др. В отечественной экономике исследование инвестиционных процессов получает распространение благодаря большому вкладу таких ученых, как Л. Абалкин, С. Абрамов, Б. Алехин, И. Балабанов, В. Бард, А. Басов, В. Видяпин, А. Воронцовский, С. Глазьев, Н. Игошин, Р. Капелюшников, В. Комаров, В. Никифорова, Ю. Осипов, B. Родионова, Я. Рекитар, И. Тихомирова, В. Шапиро и др.
Проблемы инвестирования инноваций освещаются в трудах отечественных экономистов: М. Воробьева, М. Гусакова, Е. Денисова, Р. Молодцовой, А. Плотникова, А. Тихонова, Ф. Тумусова, А. Фонотова и др. На специфике инвестиционных процессов в глобальной экономике акцентировали свое внимание Н. Зотова, М. Осьмова, И. Фаминский, Ю. Шишков. В работах названных авторов глубоко проанализированы многие аспекты проблемы инновационного развития экономики. Вместе с тем не все актуальные проблемы теории и практики инновационного процесса достаточно изучены. В методологическом аспекте важен целостный подход к анализу инноваций и инвестиций, глубокое изучение системы взаимосвязей участников инновационно-инвестиционного процесса при интегрированной сетевой модели его организации. Требует отдельного исследования механизм управления инновационно-инвестиционными процессами при помощи технологического картирования. Вопросы теории и методологии венчурного капитала нашли свое отражение в трудах зарубежных ученых-экономистов Ж. Фенна, Н. Лайанга, C. Прауза, П. Джонсона. Проблеме корпоративного венчурного инвестирования посвятили свои работы такие зарубежные авторы, как 3. Блок, К. Бовай- ерд, Д. Брофи, Р. Гомперс, И. Макмиллан, Г. Фрид, Р. Чандлер, Д. Холл. Исследования Е. Андерсена, Д. Датты, М. Джадда, Р. Миллса, М. Райта, К. Робби, X. Сукеса, С. Таллая, Г. Чена содержат разработки стратегий венчурного финансирования, методики оценки стоимости инвестируемых фирм. Теоретические и практические аспекты проблемы стимулирования венчурного бизнеса в России раскрываются в трудах российских ученых и практиков: С. Алипова, А. Балабана, М. Бунчука, А. Власова, А. Галицкого, П. Гулькина, А. Дагаева, П. Пилипенко, Н. Фонштейна, А. Шалаева и др. Тем не менее многие вопросы организации венчурного финансирования остаются недостаточно освещены. Практически не исследуется многоуровневый характер венчурного инвестирования, проблемы инновационного взаимодействия государства, инноваторов и венчурных инвесторов.
Актуальность, теоретическая и практическая значимость, наличие ряда нерешенных вопросов проблемы формирования инновационно-инвестиционной политики с учетом тенденции глобализации предопределили выбор темы исследования, его цель, задачи и структуру.
Цель и задачи исследования. Цель настоящего диссертационного исследования заключается в разработке адекватных современному этапу развития хозяйственной системы теоретико-методологических основ формирова-шюдолгосрочной инновационно-инвестиционной политики России.
Достижение данной цели обеспечивается решением следующих задач, отражающих логику и концепцию исследования:
- уточнить категориальную сущность инноваций и инвестиций, раскрыть диалектическую взаимосвязь этих понятий, их роль в обеспечении устойчивого развития хозяйственной системы;
- исследовать сущность инновационно-инвестиционного процесса, систему взаимосвязей участников при трансформации линейной модели движения нового знания в интегрированную сетевую модель;
- обосновать необходимость формирования национальной инновационно-инвестиционной сети, разработать принципиальные схемы формирования территориальных систем инновационного развития;
- исследовать роль инвестиционного потенциала хозяйственной системы в обеспечении инновационной деятельности, предложить методический инструментарий и осуществить анализ инновационно-инвестиционного климата России;
- выявить специфику инвестиционных процессов в глобальной экономике, раскрыть сущность противоречий, возникающих в условиях реализации моноцентричной модели глобализации, определить место России в процессе интернационализации капитала, ее роль на мировом технологическом рынке, обосновать необходимость создания многоаспектной модели взаимодействия России с мировым сообществом в инновационно-инвестиционной сфере;
- раскрыть сущность альтернативных вариантов реализации перспективной стратегии социально-экономического развития России, обосновать необходимость перехода от технократической к социально-технологической парадигме;
- исследовать степень воздействия государства на инновационно-инвестиционные процессы и разработать научные основы государственного регулирования инновационно-инвестиционной сферы, формы и методы его реализации;
- выявить роль венчурного капитала в стимулировании инновационной деятельности, закономерности и противоречия развития процесса венчурного инвестирования, обобщить мировой опыт его организации, исследовать перспективные формы венчурного инвестирования применительно к России, разработать концептуальные положения формирования национальной системы венчурного инвестирования;
- обосновать возможность применения непараметрических методов вариационного и корреляционного анализа для оценки эффективности инновационно-инвестиционной деятельности территорий, разработать многофакторную регрессионную модель взаимосвязи инновационно-инвестиционной активности с результативными показателями функционирования территориальных хозяйственных комплексов.
Объект исследования - инновационно-инвестиционная сфера хозяйственной системы России.
Предметом исследования выступают организационно-экономические отношения, возникающие в процессе инновационно-инвестиционной деятельности в условиях глобализации.
Теоретико-методологической основой исследования послужили труды российских и зарубежных ученых по вопросам устойчивого экономического развития, стратегического планирования и управления, инновационной и инвестиционной деятельности. Использование этих концептуальных положений в качестве исходных для обоснования авторской концепции позволило обеспечить ее преимущества, обусловленные эффектом взаимодополнения различных подходов при сохранении целостности избранной научной гипотезы, логикой реализации алгоритма достижения стратегической цели исследования.
Инструментарно-методический аппарат исследования. Обоснование теоретических положений и аргументация выводов осуществлялись на основе применения системного анализа в единстве его структурно-уровневого, интегративного, системно-функционального аспектов; использованы диалектический, историко-логический, экономико-математический и статистический методы, а также табличные и графические приемы визуализации статистических данных, методы моделирования, экспертных оценок, прогнозирования и группировки.
Информационно-эмпирическая и нормативно-правовая база исследования представлена материалами, содержащимися в публикациях российских и зарубежных ученых по исследуемой проблематике, материалами научно-практических конференций, экономическими обозрениями, экспертными оценками и результатами эмпирических исследований, нормативными ак тами органов законодательной и исполнительной власти, официальными статистическими материалами, собственными расчетами автора, а также фактологическими материалами, размещенными в сети Интернет.
Концепция диссертационного исследования состоит в формировании методологии долгосрочной инновационно-инвестиционной политики России на основе отказа от парадигмы линейной модели и перехода к системно интегрированным сетевым моделям организации инновационно-инвестиционного процесса. Важнейшей частью новой инновационной парадигмы становится формирование многоуровневой инновационно-инвестиционной системы и механизмов ее построения. Проект эффективной организации инновационно-инвестиционного процесса предполагает формирование территориальных систем инновационного развития - сетевых регионов на основе создания технологических кластеров.
Положения, выносимые на защиту.
1. Предпосылки для выявления взаимосвязи инноваций и инвестиций вытекают из решающей роли колебаний размеров инвестиций в различных фазах промышленного цикла. Инвестиции выступают необходимым условием и основным источником инновационной деятельности. Вместе с тем инвестиции могут осуществляться и без инноваций, что приводит к деформации структуры национальной экономики, ее консервации в рамках устаревающего технологического уклада. Без инновационной направленности инвестиций невозможно обеспечить качественный экономический рост. Инновации представляют собой содержательный процесс инновационной модели экономического роста, инвестиции - форму, способствующую реализации данной модели. Инновационное содержание и инвестиционная форма обеспечения динамичного экономического развития проявляются в различной степени и зависят от эффективности государственного регулирования экономики.
Инновационно-инвестиционный процесс характеризуется наличием переплетающихся взаимосвязей между элементами (при этом изменение од ного из них приводит к изменению многих других), постоянным взаимодействием элементов системы, а также неравномерными внешними воздействиями. Инновационно-инвестиционный процесс как целостная система находится во взаимосвязи и взаимозависимости с другими системами: производственной, налоговой, кредитно-денежной, социальной и др. В то же время инновационно-инвестиционный процесс сам является подсистемой хозяйственной системы. С институциональной точки зрения инновационно-инвестиционный процесс представляет собой совокупность специализированных научных и финансовых учреждений, промышленных фирм, финансовых рынков, которые обеспечивают создание, освоение и диффузию нововведений, трансформацию сбережений в инвестиции наиболее эффективными способами. Современные информационные технологии способствуют появлению поливариантности новаторских решений, что изменяет концепцию жесткого планирования и контроля четко определенной последовательности этапов создания нововведений.
3. С категорией «инновационно-инвестиционный процесс» тесно связано понятие «инновационно-инвестиционная сфера», функциональное назначение которой в системе общественного разделения труда - выполнение функций по обеспечению условий, созданию и удовлетворению потребностей общества в нововведениях. В инновационно-инвестиционной сфере формируется обособленная специализированная материально-техническая база, накапливаются приемы и методы, соответствующие формам организации и управления инновационно-инвестиционной деятельностью. При этом инновационно-инвестиционную сферу можно представить как совокупность процессов инновационно-инвестиционной деятельности в различных отраслях экономики. Инновационно-инвестиционные процессы, происходящие в названной сфере, оказывают влияние на развитие связанных с ней сфер.
В условиях постоянного ускорения темпов НТП эффективность государственного регулирования экономики в значительной степени определяет ся его возможностями оказывать влияние на инновационно-инвестиционный процесс. Инновационно-инвестиционная политика реализуется путем государственного регулирования инновационно-инвестиционной сферы и представляет собой главный момент государственного влияния на эту сферу. Для активизации инновационно-инвестиционной деятельности необходимо увеличение доли присутствия государства в экономике, повышение качества государственного регулирования.
5. Государство должно формировать не только цели и принципы инновационно-инвестиционной политики, но и приоритеты в этой области. Процедура определения приоритетных технологических областей в России должна основываться на открытом диалоге между представителями управляющих органов, общества и экспертов из научной, инженерной и промышленной среды; и включать мониторинг ситуации в науке, технологиях и экономике, а также направлений государственной научно-технической политики; оценку текущего состояния портфеля критических технологий; выбор и корректировку приоритетных направлений и критических технологий. Результирующий набор приоритетов должен отвечать важнейшим национальным целям, обеспечивать максимальную отдачу от развития сферы НИОКР и создавать необходимый задел фундаментальных исследований.
6. Экономическая политика государства должна быть сконцентрирована на освоении ключевых технологий и наращивании конкурентных преимуществ. России необходимо перейти от «гонки преследования» к созданию собственного технологического тренда. К нововведениям нельзя подходить лишь с технико-технологическими критериями. В современных условиях существенно возрастает значение социальной компоненты инновационного процесса. Программы модернизации, обновления экономики обоснованны и оправданны лишь в том случае, если они ориентированы на достижение определенных социальных целей, связанных с удовлетворением потребностей человека в благоприятных условиях труда, материальных благах, творческом развитии, здоровом экологическом окружении. Для прорыва в сфере высоких технологий нужна новая инновационная парадигма.
7. Для обоснования государственной инновационно-инвестиционной политики необходим анализ инновационно-инвестиционного потенциала, отражающего уровень внедрения достижений научно-технического прогресса, а также степень возможности вложения средств в инновационную деятельность. В любом обществе данный потенциал всегда служит определенной целевой установке, конкретизируемой в виде определенных задач. Целевая установка инновационно-инвестиционного потенциала, в свою очередь, предопределяется миссией жизнесуществования данного общества. Взаимосвязь главной цели инновационно-инвестиционного потенциала с окружающей его научно-технической, инновационной, трудовой, потребительской, производственной, финансовой, ресурсно-сырьевой, инфраструктурной, институциональной средой служит объективной основой для выработки задач функционирования инновационно-инвестиционного потенциала.
8. Инновационно-инвестиционный потенциал и инвестиционный риск являются составляющими инновационно-инвестиционного климата, характеризующего степень благоприятности ситуации, складывающейся в стране по отношению к инвестициям в инновации. Для улучшения инновационно-инвестиционного климата требуется принятие комплекса мер, направленных на формирование в стране как общих условий развития цивилизованных рыночных отношений, так и специфических, относящихся непосредственно к решению задачи привлечения иностранных инвестиций в инновационную сферу. Иностранные вложения могут быть полезны лишь при условии рационального использования внутренних инвестиционных источников. Государству необходимо четко обозначить, в каких иностранных инвестициях нуждается российская экономика, определить стратегические интересы России и уже на этой основе формировать подходы к различным сферам экономической деятельности.
9. Мобильность капитала в мировой экономике сопровождается диверсификацией используемых инструментов распределения инвестиционных потоков, их географической, отраслевой переориентацией и новыми схемами концентрации инвестиционных ресурсов. Наибольшая часть прямых иностранных инвестиций направляется ТНК на слияния и поглощения. Стратегическую роль в деятельности транснациональных корпораций играют инновационные процессы. Глобализация инноваций проявляется в увеличении зарубежного финансирования научных исследований в большинстве развитых стран, в создании все большего числа зарубежных исследовательских подразделений ТНК, что, с одной стороны, позволяет максимально использовать научно-технический потенциал принимающих стран в интересах мировых технологических лидеров, с другой - консервирует технологическую отсталость развивающихся стран. С каждым годом растет сопротивление неолиберальной глобализации, ей противопоставляется концепция многополярного мира. В этом контексте особую актуальность приобретает поиск путей перехода на новую систему международных экономических отношений.
10. В процессе интеграции страны в глобальное сообщество активную роль должно играть государство, сочетая различные направления, формы, методы и средства регулирования, обеспечивающие стратегическое взаимодействие национального и мирового хозяйства. Особое значение проблема государства имеет для России, поскольку отечественная цивилизация всегда существовала как государственная, державная. Глобализация мирового хозяйства - очень противоречивый, неравномерный процесс, постоянно меняющий свои формы и методы реализации, поэтому Российское государство должно учитывать эти реалии в своей политике, адаптировать регулирующий механизм к усложняющимся условиям функционирования планетарного хозяйства.
Для формирования эффективной инновационно-инвестиционной политики России нужны действенные национальные институты и институ циональные инструменты. Практика российских реформ показала, что институциональная структура общества не может быть эффективно преобразована ускоренными методами путем копирования западных образцов. Формирование инновационно-инвестиционных институтов предполагает систематические усилия и затраты в течение определенного промежутка времени. Необходим переход от политики заимствования к политике выращивания институтов.
12. Ключевым направлением повышения инновационно-инвестиционной активности является институт государственно-частного партнерства. Институциональный и организационный альянс государства и бизнеса в инновационно-инвестиционной сфере осуществляется в различных формах, к которым относятся: мегапроекты, межведомственные инновационные программы, концессии, лизинг, аутсорсинг и венчурное инвестирование. Для динамичного развития инвестирования венчурного капитала необходимо создание системы, способствующей коммерциализации результатов исследований, «выводу» их на рынок и основанной на формировании венчурных сетей. Для создания национальной системы венчурного инвестирования необходим комплекс мер в области права, налоговой, финансово-кредитной политики, бухгалтерского учета. Венчурные инвестиции способствуют максимизации венчурного мультипликатора - критерия эффективности венчурных программ.
13. В современных условиях тенденции развития территориальных образований в значительной степени определяют способность страны осуществить инновационный прорыв. Поэтому важнейшей частью новой национальной инновационной парадигмы становится изучение регионального аспекта, принципов формирования территориальных систем инновационного развития и их интеграции в единую национальную инновационно-инвестиционную систему. Территориальные системы инновационного развития должны быть созданы в каждом регионе (или в группе регионов) России.
14. Для активизации инновационно-инвестиционной деятельности регионов необходим мониторинг и анализ инновационно-инвестиционного потенциала, осуществление мер по его сохранению, расширенному воспроизводству и эффективному использованию. Для этого целесообразно использовать методы вариационного, корреляционно-регрессионного анализа. Универсальным инструментом исследования статистических совокупностей являются ранговые оценки, которые позволяют свести воедино параметрические и непараметрические характеристики и получить обобщенную интегральную оценку различных сторон хозяйственной системы.
Научная новизна результатов исследования состоит в разработке теоретико-методологических подходов к формированию инновационно-инвестиционной политики России в условиях глобализации экономики на основе создания каркаса эффективной многоуровневой организации инновационно-инвестиционного процесса: технологических кластеров и территориальных систем инновационного развития - сетевых регионов.
Конкретно элементы новизны состоят в следующем.
1. Уточнен и дополнен категориальный аппарат исследования изучаемой проблемы, позволяющий осуществить комплексный подход к организации и повышению эффективности инновационно-инвестиционного процесса:
а) обоснована необходимость системного и целостного подходов к исследованию категории «инновационно-инвестиционный процесс», дано ее авторское определение как единой организационно-экономической системы, представляющей собой совокупность параллельно-последовательных этапов создания нововведения, аккумуляции инвестиционных ресурсов, их реализации, освоения и распространения этого нововведения, характеризующейся разветвленной системой обратных связей и кооперацией между ними. Доказана целесообразность перехода от парадигмы линейной модели, основанной на строгой последовательности этапов, к системно интегрированным сетевым моделям организации инновационно-инвестиционного процесса. Пред ложена интегрированная сетевая модель инновационно-инвестиционного процесса;
б) введено и аргументировано понятие инновационно-инвестиционной сферы как совокупности видов общественной деятельности, главной целью которых выступает обеспечение условий для создания, внедрения и распространения нововведений, способствующих повышению национальной конкурентоспособности в планетарном хозяйстве. Поскольку динамизм инновационно-инвестиционных процессов вызывает цепную реакцию развития сфер, связанных с инновационно-инвестиционной сферой, обоснован вывод о том, что посредством управления инновационно-инвестиционными процессами можно поддерживать получение кумулятивного эффекта в различных сферах деятельности, что в конечном итоге способствует ускорению развития хозяйственной системы в целом;
в) дано авторское определение инновационно-инвестиционной деятельности как целенаправленной и организованной творческой деятельности, состоящей из совокупности различных видов работ, взаимоувязанных в единый процесс по созданию и производству инноваций, вложению средств с целью получения дохода (эффекта), позволяющее преодолеть отождествление названной деятельности с капитальными вложениями в инновации;
г) раскрыты экономическая сущность и содержание категории «инновационно-инвестиционный потенциал» как определенным образом упорядоченной совокупности инновационных и инвестиционных ресурсов, эффективное использование которых способствует повышению национальной конкурентоспособности на глобальном технологическом рынке и устойчивому развитию хозяйственной системы. Обоснована правомерность рассмотрения инновационно-инвестиционного потенциала в виде целостной системы, состоящей из подсистем: научно-технической, инновационной, трудовой, потребительской, производственной, финансовой, ресурсно-сырьевой, инфраструктурной, институциональной. Показано, что условием эффективной реа лизации инновационно-инвестиционного потенциала выступает наличие в хозяйственной системе всего комплекса подсистем;
д) выявлены сущностные признаки инновационно-инвестиционного климата, которые позволяют охарактеризовать его как особую подсистему в институциональной структуре экономики, призванную создать предпосылки для наилучшего использования организационно-экономических отношений в инновационном развитии посредством активной инвестиционной деятельности. Разработана и реализована методика анализа инновационно-инвестиционного климата России на основе комплекса входных и выходных параметров его оценки, составлена SWOT-матрица, обоснована система мер по повышению его привлекательности.
2. Раскрыта специфика инновационно-инвестиционных процессов в глобализируемой экономике, которая заключается в активном использовании ТНК внешних источников инноваций путем трансграничных слияний и поглощений, международных альянсов, стимулирования инновационных процессов в зарубежных филиалах ТНК - «знаниевых инкубаторах»; в усилении процессов вертикальной деконцентрации и институционального индивидуализма посредством создания глобальных интегрированных инновационных сетей. Разработаны концептуальные положения создания многоаспектной модели взаимодействия России со странами мира в инновационно-инвестиционной сфере на основе взаимосвязей с региональными интеграционными объединениями евразийского континента.
3. Доказана принципиальная невозможность эффективной интеграции воспроизводственного комплекса России в планетарное экономическое пространство без развития отраслей шестого технологического уклада, что в свою очередь инициирует технологический скачок, прорыв. Аргументирована необходимость новой, социально-технологической парадигмы, основанной на использовании эффективных инструментов организации деятельности участников инновационного процесса таким образом, чтобы осмысленное изменение общественного устройства определяло развитие науки и технологии, а научно-технологические открытия выступали в качестве инструментов организуемых общественных явлений. При этом вектор изменений должен быть направлен на решение стратегических задач по жизнеобеспечению населения, по переходу национального хозяйства на траекторию устойчивого развития.
4. Доказано, что при отборе приоритетов, основой которых выступают долгосрочные прогнозы социально-экономического и научно-технологического развития, следует исходить из диалектики двух типов логики: логики научного знания и логики потребностей общества. Задача формирования приоритетов рассматривается как достижение баланса видения научного сообщества, с одной стороны, и «потребителей технологии» - с другой. Обоснована целесообразность использования технологического форсайта в качестве системного инструмента, позволяющего выявить «сквозные» приоритеты социально-экономического развития. Предложено осуществлять планирование по разработке и продвижению критических технологий в производство на основе родмэппинга, стимулирующего создание альянсов, охватывающих академический, исследовательский и промышленный секторы, и на этой основе формировать элементы национальной инновационной сети -технологические кластеры и сетевые регионы.
Установлено, что инновационно-инвестиционная политика, под которой понимается система мер по аккумуляции денежных средств, их инвестированию с целью создания современной экономики знаний как необходимого условия повышения национальной конкурентоспособности и решения социальных проблем, выражает политико-экономическую направленность инновационно-инвестиционной деятельности государства и реализуется через систему мер, составляющих государственное регулирование инновационно-инвестиционной сферы. В свою очередь, политико-экономическая установка на активизацию деятельности субъектов инновационно-инвестиционной сфе ры определяет природу и содержание механизма регулирования названной сферы.
6. Разработана система мер по повышению эффективности функционирования инновационно-инвестиционной сферы на основе формирования условий для повышения инновационной активности предпринимателей; создания стимулов для инвестирования в инновационную деятельность; проблемной ориентации науки на решение задачи инновационного прорыва; развития сетевых партнерских отношений между научно-исследовательскими организациями и предпринимательским сектором; поддержки прорывных направлений научно-технологического развития на базе государственно-частного партнерства. Охарактеризованы этапы ее реализации.
7. Предложены новые методы и подходы к активизации региональной составляющей национальной инновационно-инвестиционной политики и механизмов ее реализации, базирующиеся на рассмотрении региона как элемента многоуровневой инновационно-инвестиционной системы и разработке механизмов формирования каркаса эффективной организации инновационно-инвестиционного процесса, предполагающей образование территориальных систем инновационного развития - сетевых регионов на основе создания технологических кластеров и способствующей не только созданию высокотехнологичных саморазвивающихся систем, но и социально-экономическому развитию территорий.
8. Аргументирована необходимость активизации интеграционных процессов в рамках учебно-научно-инновационных комплексов (УНИК, создаваемых на базе ведущих университетов страны, способных генерировать научные идеи, вести научные исследования и на их основе разрабатывать конкурентоспособные образцы новой техники и технологий. Обоснована правомерность позиционирования УНИК как основы создания кластеров, профильно-ориентированных по содержанию деятельности и инновационно-ориентированных по сущности и формам взаимодействия участников интеграционных процессов.
9. Предложен авторский подход к формированию эффективной инновационно-инвестиционной политики на основе институционального проектирования инновационно-инвестиционной сферы, центральным направлением которого является государственно-частное партнерство. Показано, что процесс формирования инновационно-инвестиционных институтов может быть ускорен путем выявления группы экономических агентов, предъявляющих спрос на новые институты, что обусловливает необходимость развития кооперации этих агентов, создания условий для ее широкого распространения среди всех участников инновационно-инвестиционного процесса.
10. Обоснована правомерность рассмотрения института государственно-частного партнерства в качестве ключевого инструмента взаимодействия в инновационно-инвестиционной сфере, а венчурного инвестирования - как одной из наиболее эффективных его форм. Разработана методология эффективного инвестирования инновационной деятельности, основанная на использовании механизма венчурного инвестирования. Предложена теоретическая модель национальной системы венчурного инвестирования как существенной компоненты национальной инновационно-инвестиционной системы России на основе создания венчурных сетей, базирующихся на партнерстве малых, крупных предприятий, финансовых институтов и государства. Обоснованы организационные механизмы ее реализации. Впервые разработан способ определения обобщающего показателя эффективности венчурной деятельности - венчурного мультипликатора.
11. Предложена методика применения непараметрических методов вариационного и корреляционно-регрессионного анализа для оценки эффективности инновационно-инвестиционной политики территорий. Разработана многофакторная регрессионная модель взаимосвязи показателей, характеризующих инновационно-инвестиционную активность регионов, с результативными показателями функционирования территориальных хозяйственных комплексов, представляющая собой инструментарий инновационно-инвестиционной политики, как на макро-, так и на мезоуровне.
Теоретическая значимость исследования определяется актуальностью поставленных задач и достигнутым уровнем научной разработки проблемы. Результаты, полученные в ходе исследования, могут быть использованы для дальнейшего научного анализа и развития теории и практики эффективного функционирования инновационно-инвестиционной сферы, разработки долгосрочной инновационной стратегии России в условиях глобализации мирохозяйственных связей. Разработанные в диссертации модели найдут применение при осуществлении прикладных разработок.
Практическая значимость работы.
Теоретические положения диссертационного исследования приняты к внедрению Фондом регионального развития Южного федерального округа. Предложения автора использованы при подготовке Закона Краснодарского края «Об инновационной деятельности».
Практические рекомендации, содержащиеся в диссертационной работе, будут полезны при разработке конкретных направлений государственной инновационно-инвестиционной политики как на федеральном, так и на региональном уровне, а также в практической деятельности Федерального агентства по науке и инновациям, департаментов государственного регулирования в экономике, инвестиционной политики и государственных инвестиций Министерства экономического развития и торговли РФ.
Отдельные положения диссертации могут быть использованы в учебном процессе при изучении курсов «Инновационный менеджмент», «Инвестирование», «Инвестиционная политика», «Макроэкономика», на курсах повышения квалификации и профессиональной переподготовки инновационных менеджеров.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации были изложены автором в научных докладах на международ ных, всероссийских, региональных, межвузовских и вузовских научно-практических конференциях в г. Москве, Санкт-Петербурге, Воронеже, Пензе, Ростове-на-Дону, Волжском, Краснодаре, Пятигорске и Сочи в 1989-2005 гг.
Публикации. По результатам диссертационного исследования опубликована 51 научная работа общим объемом 50,3 п.л., в том числе 2 индивидуальных и 4 коллективных монографии, 33 статьи в журналах и научно-методических сборниках (12 из них - в периодических изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования РФ для докторантов), 12 тезисов докладов и выступлений на научно-практических конференциях.
Структура соответствует логике диссертационного исследования. Работа состоит из введения, 5 глав, включающих 16 параграфов, заключения, списка использованной литературы, 11 приложений, а также содержит 32 таблицы и 56 рисунков.
Во введении обоснована актуальность темы исследования, дана характеристика степени разработанности проблемы в экономической отечественной и зарубежной литературе, определены цели и задачи работы, раскрыта научная новизна, теоретическая и практическая значимость исследования, сформулированы основные научные положения, выносимые на защиту.
В первой главе «Диалектика инвестиций и инноваций в современной рыночной экономике» исследована сущность инвестиций и инноваций, рассмотрена взаимосвязь и взаимообусловленность этих категорий, изучена их роль в достижении устойчивого развития хозяйственной системы. Проанализированы факторы, определяющие состояние инновационно-инвестиционной сферы в условиях системной трансформации, исследована роль государства в создании условий, обеспечивающих эффективное функционирование экономических агентов в этой сфере.
Вторая глава «Рынок инвестиционных ресурсов в инновационной экономике» посвящена анализу глобального инвестиционного процесса, особенностей инновационного этапа развития мировой экономики. Аргумен тируется необходимость разработки модели взаимодействия России со странами мира в инновационно-инвестиционной сфере. Определяются сущность, структура и субъекты инновационно-инвестиционного потенциала, анализируется инновационно-инвестиционный климат России, обосновываются меры, направленные на повышение его привлекательности.
В третьей главе «Исследование эффективности мер государственной поддержки высокотехнологичного сектора» дается оценка влияния техно-укладной структуры на развитие хозяйственной системы, раскрываются принципиальные особенности формирующегося шестого технологического уклада. Исследуются процессы становления и развития образовательно-научно-производственного комплекса хозяйственной системы, а также перспективы развития сетевых партнерских отношений в инновационно-инвестиционной сфере.
В четвертой главе «Условия и эффективность венчурного инвестирования инновационной деятельности» анализируется сущность венчурного капитала, его роль в финансировании предприятий научно-технологической сферы, исследуется многоуровневый характер процесса венчурного инвестирования, мировой и российский опыт его развития, а также направления государственного регулирования венчурного бизнеса.
В пятой главе «Методы оценки эффективности инновационно-инвестиционной политики» рассматриваются основные направления реализации инновационно-инвестиционной политики на макро- и мезоуровне. На основании использования методов вариационного и корреляционного анализа исследуется взаимосвязь инновационно-инвестиционного потенциала с результативными показателями функционирования территориальных хозяйственных комплексов, предлагается многофакторная регрессионная модель оценки эффективности инновационно-инвестиционной деятельности территорий.
В заключении формулируются основные выводы по результатам проведенного исследования, даются конкретные предложения и рекомендации.
