Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА 1. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССОМ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СТРУКТУРНЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙ В РОССИИ 15
1.1. Сущность и роль структурных преобразований в национальной экономике государств мирового сообщества 15
1.2. Теоретические положения управления процессом инвестирования структурных преобразований 33
1.3. Концептуальные положения создания системных основ управления процессом инвестирования структурных преобразований 5 5
1.4. Особенности управления процессом инвестирования структурных преобразований 76
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ, РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ И НАПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЯ ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СТРУКТУРНЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙ 98
2.1. Сравнительный анализ действующих механизмов управления процессом инвестирования в России и за рубежом 98
2.2. Обеспечение доходности, безопасности и ликвидности инвестиционных вложений региональных инвесторов в условиях структурных преобразований 121
2.3. Направления рационализации и повышения эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований 150
ГЛАВА 3. РАЗРАБОТКА СТРАТЕГИЙ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССОМ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СТРУКТУРНЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙ 171
3 Л. Экономические обоснования разработки стратегий управления инвестированием регионов России в условиях структурных преобразований 171
3.2. Формирование и достижение стратегических ориентиров развития процесса инвестирования структурных преобразований 193
3.3. Разработка финансовой и маркетинговой стратегий управления процессом инвестирования структурных преобразований 213
ГЛАВА 4. ЭФФЕКТИВНОСТЬ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССОМ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СТРУКТУРНЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙ В РОССИИ 238
4.1. Влияние процесса управления инвестированием структурных преобразований на социально-экономическую результативность развития регионов России 238
4.2. Экономическая оценка эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований ..255
4.3. Разработка методических положений создания и использования моделей эффективности процесса инвестирования структурных преобразований 276
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 304
БИБЛИОГРАФИЯ .315
Введение к работе
Структурные преобразования в экономике, являясь составной частью общественного прогресса. исторически устремлены в будущее, В этом выражается их стратегический вектор. С точки зрения содержательной направленности, структурные преобразования в государстве призваны удовлетворить назревшие экономические и социальные потребности общества как социальной целостности, а не отдельного государства или региона. Отметим, что ключевым признаком структурных преобразований в экономике является то, что они связаны не только с совершенствованием общественных производительных сил (в основе которых лежит научно-технический прогресс), но и экономической и социальной структуры общества и как результат - политической системы. При этом экономическим результатом структурных преобразований должно быть повышение эффективности общественного производства, а более широко — Парето-эффективности, связанной с максимальным удовлетворением потребностей членов данного общества. Именно с этих исторических позиций необходимо оценивать и так называемую экономическую реформу в России.
Осуществление структурных преобразований экономики России открывает значительные возможности для реализации регионам своего социально-экономического, инвестиционного и иного ресурсного потенциала в целях повышения эффективности развития в стратегическом периоде. В этих условиях успешное проведение региональными организационно-правовыми структурами (хозяйственными обществами, предприятиями, корпорациями) процессов обновления также может быть возможным в инвестиционной сфере как средство решения комплекса социально-экономических задач, связанных с достижением стабильности функционирования, экономического роста,-высокого уровня конкурентоспособности.
Одним из условий управления инвестированием структурных преобразований в России выступает повышение научной обоснованности решения задач создания системных основ управления инвестиционной деятельностью, обеспечения экономического равновесия спроса и предложения инвестиций и инвестиционных услуг исходя из меры их участия в развитии института социальных гарантий и реализации социально-экономических реформ на региональном уровне.
Объективизация процесса управления инвестированием структурных преобразований в России неразрывно связана с расширением, реконструкцией, интенсификацией использования рыночной инфраструктуры, необходимой для реализации рыночного механизма взаимодействия материальной и социальной сфер на интеграционной основе и обеспечивающих увеличение и эффективное использование регионами России инвестиционного и иного ресурсного потенциала.
Одним из основных направлений решения задач формирования и применения действенных мер по управлению инвестированием структурных преобразований в России, их результативности и эффективности на стратегический период является последовательная реализация нормативно-правовых и законодательных актов об экономической и социальной ответственности таких субъектов инвестиционного рынка, как государство, региональные учреждения инвестиционной сферы, предприятия финансово-кредитной сферы, частные организационно-правовые структуры за эффективность управления инвестиционным процессом, а в конечном итоге за социально-экономическое развитие региона как целостной системы.
Вместе с этим на реальное осуществление управления инвестированием структурных преобразований в значительной мере оказывает влияние распад ряда отраслей народного хозяйства, инвестиционное бессилие государственных предприятий, хозяйственных обществ и товариществ, оказавшихся в кризисных условиях, что может стать одним из основных факторов научного поиска и создания новых организационно-правовых форм сотрудничества регионов на интеграционной основе в целях сохранения
ресурсного потенциала действующих хозяйствующих субъектов и возрождения деятельности компаний, предприятий, корпораций, скоординированных и стратегически нацеленных в своей деятельности на осуществление структурных преобразований, а также реализацию крупных инвестиционных проектов и программ с учетом существующих критериев рыночного инвестиционного спроса и конкуренции,
Актуальность темы исследования особенно возрастает в условиях увеличивающейся дефицитности государственного бюджета, сокращения размеров государственного инвестирования, понимания необходимости интеграции материальных, трудовых, финансовых и информационных ресурсов регионов России в рамках интегрированных инвестиций., стратегически ориентированных на решение проблем структурных преобразований. связанных с созданием новых и эффективным функционированием существующих отраслей и объектов народного хозяйства.
В качестве организационных и правовых мер, направленных на осуществление управления инвестированием структурных преобразований в России может выступать организационный механизм, с помощью которого регионы имеют возможность защищать интересы своих инвесторов, акционеров, производителей и потребителей товаров и услуг; определять объем и характер своей деловой активности, тип экономической и социальной организации; раскрывать сущность экономического, правового и социального влияния, которое они намереваются оказывать на инвесторов.
Недостаточность необходимой системности формирования и применения основ рационального управления инвестированием объясняется отсутствием глубокой разработки и научной обоснованности рационального взаимодействия элементов процесса управления в виде функциональных стратегий управления экономической, финансовой, маркетинговой, правовой, интеллектуальной направленности с целью объективной стратегической ориентации развития инвестиционной деятельности и достижения приемлемых
в складывающихся экономических условиях максимальных результатов структурных преобразований, минимизации рисков инвестиционных вложений в программы и проекты.
В этой связи все более актуальными становятся методологические и методические основы рационального управления инвестированием структурных преобразований в России, включающего в себя экономические и организационные элементы управления инвестиционной деятельностью организационно-правовых структур с учетом использования и возможности роста их ресурсных потенциалов.
Процесс управления инвестированием структурных преобразований в России на всех этапах предоставляет возможность федеральным, региональным и местным органам управления инвестиционной деятельностью и социально-экономическим развитием народного хозяйства формировать современные направления и реальные ориентиры развития инвестиционной сферы, ее инфраструктуры, достижения высоких уровней эффективности использования инвестиционных ресурсных потенциалов.
В настоящее время теоретические и методические основы создания и обоснования стратегий управления инвестированием, их направленности и взаимодействия, организационно-структурного, элементно-функционального, экономико-математического обоснования целесообразности использования в инвестиционном процессе, в стимулировании роста социально-экономического потенциала в условиях структурных преобразований и депрессивного состояния экономики разработаны явно недостаточно. Назрела необходимость формирования таких методологических и методических положений рационально функционирующего процесса управления инвестициями в сферу структурных преобразований, которые могли бы составить его основу.
Реальность и объективность процесса управления при достижении экономических, финансовых, организационно-интеграционных, социальных ориентиров в процессе структурных преобразований, формирование стратегий
эффективного и долгосрочного инвестирования проектов структурных преобразований, экономико-математического обоснования эффективности использования методов и способов управления инвестициями в сфере структурных преобразований, установления условий равновесия предложения и спроса на рынке инвестиций, также ждут своего решения.
Таким образом, актуальность темы диссертационного исследования, вытекает из необходимости решения таких социально-экономических задач. как научное обоснование, создание системных основ экономической, организационной, правовой, маркетинговой, социальной направленности управления инвестированием структурных преобразований в России. При этом результативность реализации управления инвестированием структурных преобразований должна подтвердить обоснованность альтернативности выбора рациональных стратегий управления этапами процесса инвестирования, видами инвестиционной деятельности.
Актуальность темы диссертации, практическая потребность народного хозяйства, региональных органов управления инвестиционной деятельностью и инвестированием определили цели, задачи и предмет настоящего исследования.
Цель исследования состоит в решении крупной научной проблемы комплексного анализа процесса управления инвестированием структурных преобразований на региональном уровне, разработке методологических основ рационального управления инвестированием структурных преобразований и методических решений обеспечения эффективности процесса инвестирования структурных преобразований в регионах России.
В соответствии с основной целью диссертации сформулированы и обоснованы задачи:
•раскрыть и научно обосновать сущность и роль структурных преобразований в национальной экономике государств мирового сообщества, а также основные теоретические положения рационального управления
инвестированием и инвестиционной деятельностью хозяйствующих субъектов на региональном уровне;
• расширить системные представления о формах и элементных взаимодействиях процесса управления инвестированием структурных преобразований на основе критического анализа отечественного и зарубежного опыта управления инвестированием;
• определить особенности и установить целевую стратегическую ориентацию инвестирования структурных преобразований, специфику интеграции инвестиций на региональном уровне;
• на основе сравнительного анализа функционирования механизмов управления процессом инвестирования в России и за рубежом, сформировать концептуальные положения создания системных основ управления процессом инвестирования структурных преобразований в России;
• проанализировать и исследовать возможности обеспечения доходности, безопасности и ликвидности инвестиционных вложений региональных инвесторов в условиях структурных преобразований;
• определить направления рационализации и повышения эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований;
• экономически обосновать необходимость разработки финансовой и маркетинговой стратегий управления процессом инвестирования структурных преобразований с учетом формирования и достижения стратегических ориентиров развития процесса инвестирования в России;
• выявить и научно обосновать влияние процесса управления инвестированием структурных преобразований на социально-экономическую результативность развития регионов России;
• разработать предложения по решению проблемы экономической оценки эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований;
сформировать методические положения создания и использования моделей эффективности процесса инвестирования структурных преобразований.
Объект и предмет исследования. Предметом диссертационного исследования являются методологические и методические проблемы управления процессом инвестирования структурных преобразований в экономике и социальной сфере на региональном уровне.
Объектом исследования выступает инвестиционный процесс, инвестиционная деятельность хозяйствующих субъектов экономики России, их этапы, элементные составляющие, механизм осуществления управления инвестированием структурных преобразований и социально-экономическим развитием регионов России.
Объектами исследования являются также финансово-промышленные объединения, инвестиционные компании, предприятия финансово-кредитной сферы, государственные предприятия и учреждения.
Выбор данных объектов исследования продиктован необходимостью социально-экономического, системного, сравнительного и экономико-математического анализа; рационализации взаимодействия основных элементов процесса управления инвестированием структурных преобразований и перспективным развитием регионов; научного обоснования возможности достижения роста результативности управления инвестированием структурных преобразований; применения в инвестиционном процессе методов, процедур и способов управления экономической, маркетинговой, социальной, структурно-организационной, нормативно-правовой направленности.
Методология исследования и материалы, на основе которых выполнена работа. Методологической основой диссертационной работы, поставленных и решаемых в ней проблем, явились новейшие научные работы в области управления инвестиционными процессами, инвестиционной деятельностью в рамках Российской Федерации, регионов, компаний,
предприятий, государственных учреждений, участвующих в инвестировании структурных преобразований, российских и зарубежных ученых-экономистов, а также Гражданский кодекс. Законы Российской Федерации «Об инвестиционной деятельности», «Об акционерных обществах», «Об иностранных инвестициях». Указы Президента РФ «О частных инвестициях в РФ», «О защите прав инвесторов», «О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики РФ»,
Выполненные в диссертации исследования базируются на использовании таких общенаучных методов исследования, как анализ и синтез, системный подход, методы сравнительного анализа, математико-етатистичеекие методы распределения инвестиционных средств, методы аналитического и экономико- математического моделирования результативности управления инвестиционной деятельностью хозяйствующих субъектов.
В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, данные социально-экономического развития Российской Федерации, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки, а также официальные материалы статистических органов о структуфных изменениях, динамике, результативности развития инвестиционного процесса в ряде регионов Российской Федерации, отчетные и планово-расчетные данные об инвестиционной деятельности отечественных и зарубежных субъектов рынка.
Научная новизна результатов исследования, выполненных и полученных автором, заключается в следующем:
• предпринята одна из первых попыток комплексного анализа структурных преобразований в экономике России, который позволил определить особенности механизма управления инвестированием регионов, целевую стратегическую ориентацию инвестирования структурных преобразований, специфику интеграции инвестиций на региональном уровне,
на базе этого выработать предложения по осуществлению рационального управления инвестированием структурных преобразований в России;
• сформирован понятийный аппарат инвестирования структурных преобразований в Российской Федерации с уточнением экономической сущности понятий «структурные преобразования», «инвестиционные ресурсы регионов», «инвестиционная привлекательность регионов», «инвестиционный климат регионов», «инвестиционная активность регионов», «коммерческие и некоммерческие инвестиционные риски», «управление инвестированием регионов»;
•определены контуры системы управления инвестированием на уровне региона с учетом взаимодействия таких функциональных элементов системы как внешние и внутренние условия функционирования, цели и задачи, стратегии и результаты управления инвестированием структурных преобразований;
на основе выявления политических особенностей государства и связанных с ними рисков, препятствующих формированию благоприятного инвестиционного климата и сравнительного анализа функционирования механизмов управления процессом инвестирования в России и за рубежом, сформулированы основные направления рационализации и повышения эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований;
экономически обоснованы возможности обеспечения доходности, безопасности и ликвидности инвестиционных вложений региональных инвесторов в условиях структурных преобразований посредством предложений, способствующих повышению результативности действующих механизмов функционирования фондового и инвестиционного рынков;
• разработаны финансовая и маркетинговая стратегии управления процессом инвестирования структурных преобразований с учетом формирования и достижения стратегических ориентиров развития процесса
инвестирования и на основе государственных управляющих воздействий на процесс инвестирования, обеспечивающих реализацию инвестиционных проектов в рамках программ социально-экономического развития;
» исследованы и предложены для практического использования новые методические решения проблемы экономической оценки эффективности управления процессом инвестирования структурных преобразований с учетом научного обоснования влияния процесса управления инвестированием структурных преобразований на социально-экономическую результативность развития на региональном уровне;
• предложено новое методическое обеспечение формирования моделей эффективности процесса инвестирования структурных преобразований при оценке эффективности проектного инвестирования.
Практическая и научная значимость диссертационной работы заключается в том, что предлагаемые в ней решения методологических и методических проблем направлены на развитие экономической теории системного управления процессом инвестирования структурных преобразований на региональном уровне. Научные положения работы имеют практическую значимость и могут быть использованы федеральными и региональными органами управления инвестиционной деятельностью и социально-экономическим развитием при разработке мер рационального воздействия на процесс инвестирования структурных преобразований, а в конечном итоге и на социально-экономическое развитие государства и отдельных регионов России. Ряд научных положений работы имеет практическую значимость и используется в практике преподавания экономических дисциплин в высших учебных заведениях.
Практическое значение имеют также полученные научные результаты, характеризующие экономическую, финансовую, социальную результативность управления инвестированием структурных преобразований в России.
Публикации и апробация работы. Основные научные результаты автора опубликованы в двадцати пяти научных работах, две из которых составляют монографии. Результаты диссертационного исследования докладывались автором на научно-практических конференциях по актуальным проблемам управления инвестиционной деятельностью на региональном уровне; отдельные положения и выводы диссертационного исследования были представлены автором на обсуждение на конференциях профессорско-преподавательского состава Санкт-Петербургского государственного университета кино и телевидения. Чувашского государственного университета имени И.Н.Ульянова, посвященных актуальным проблемам эффективного управления деятельностью социально-экономических систем.
