Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1. РАЗВИТИЕ ОБЩИХ НАЧАЛ НАУКИ О НАКАЗАНИИ
1.1. Историко-философский характер наказания 17
1.2. Становление института наказания и прообраза системы наказаний в истории российского уголовного законодательства 36
Глава 2. ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ ПОСТРОЕНИЯ
И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЕДИНОЙ
СИСТЕМЫ УГОЛОВНЫХ НАКАЗАНИЙ
2.1. Понятие и основные свойства системы наказаний 64
2.2. Структура построения системы наказаний 94
Глава 3. СТРУКТУРНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ СИСТЕМЫ УГОЛОВНЫХ НАКАЗАНИЙ
3.1. Система целей уголовного наказания 112
3.2. Система уголовного наказания 142
3.3. Перечень видов наказаний 166
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 200
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 208
ПРИЛОЖЕНИЕ 234
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Социально-экономические и политические реформы, осуществляемые в настоящее время в России, потребовали интенсивного законотворчества. Речь идет не только о крупномасштабном обновлении и совершенствовании законодательства, но и о выработке многих принципиально новых правовых институтов, ранее неизвестных комплексных структурных объединений правовых норм, отвечающих условиям рыночной экономики, принципам демократического государства, международным стандартам защиты прав и свобод личности.
Не является исключением из общей тенденции развития российского законодательства и законодательство в сфере борьбы с преступностью. Важным условием стабилизации преступности является приведение норм права в соответствие с потребностями развития общества в определенный исторический период. Однако процесс законотворчества в современных условиях проходит в чрезвычайно сложной обстановке экономического и финансового кризиса, усиления социальной напряженности в обществе. Курс на ускорение реформ заставляет законодателя стремиться к быстрому охвату общественных отношений новым правовым регулированием. Все это непосредственно сказывается на системности и качестве отечественного законодательства, в том числе и уголовного.
Среди основных тенденций развития современной уголовно-правовой политики на первое место выдвинулась идея законодательного закрепления и утверждения неотъемлемых прав гражданина. Все законодательство последнего десятилетия ориентировано на защиту человека, его прав и свобод. Об этом красноречиво свидетельствуют положения Декларации прав и свобод человека и гражданина России, Конституции РФ, Уголовного кодекса РФ и
других нормативных актов.
К другим основным тенденциям развития российской уголовно-правовой политики следует отнести обсуждение вопроса о мерах стабилизации преступности или хотя бы о замедлении темпов ее роста и роли в этом науки уголовного права; адекватное отражение в уголовном законодательстве общественно опасных реалий и их возможное развитие на обозримое будущее; укрепление статуса наказания как главного средства государственного воздействия на лиц, совершивших преступления; отказ от доминирующего в обществе мнения о возможности снижения преступности путем ужесточения наказания, и, соответственно, выбор курса на усиление и развитие правовых норм, способствующих большей индивидуализации и дифференциации уголовного наказания.
Среди основных направлений уголовной политики, на наш взгляд, нужно особенно отметить настоятельную потребность в реконструкции законодательства в сфере борьбы с преступностью и устранение пробелов, связанных с регламентацией отдельных уголовно-правовых институтов. В этой связи многие авторы неоднократно обращали внимание на необходимость усовершенствования системы наказаний в русле проводимого реформирования уголовного законодательства (А. В. Наумов, В. Н. Похмелкин, Л. В. Багрий-Шахматов, А. С. Михлин, В. Н. Петрашев, П.Г. Пономарев, Ф. Р. Сундуров, А. А. Нечипуренко, Г. В. Беликова). Однако все немногочисленные предложения в этом направления можно свести к тезису об отсутствии взаимосвязи элементов в системе и выводам о должном качественно-количественном содержании перечня видов наказаний. Думается, если устранить все негативные моменты, на которые обращается внимание в ученых кругах, то даже в этом случае было бы сложно признать решенной проблему системы наказаний. Ведь еще совсем недавно общепризнанное и широко распространенное в теории уголовного права определение понятия системы наказаний как установленного уголовным законом, обязательного для
суда и исчерпывающего перечня наказаний, расположенных в определенном порядке в зависимости от степени их тяжести, уже слишком устарело и не отвечает современным требованиям и уровню развития научно-правовой мысли.
В то же время, активизация законотворческих процессов последних лет
обусловила пробуждение научного интереса к некогда застывшим в своем
развитии идеям. Сегодня они вновь и вновь с еще большей силой захватывают
умы исследователей. Думается, что среди таких идей по праву можно назвать
построение единой системы уголовных наказаний. Нельзя, правда, отрицать,
что ранее проблемы совершенствования системы уголовных наказаний
совершенно оставались без внимания, не становились предметом
исследований и научных дискуссий. Однако исследователями как будто
управляла некая сверхсила установки, что традиционное понимание системы
уголовных наказаний уже в своей основе непоколебимо. Это, безусловно, не
могло способствовать беспристрастной и всесторонней оценке данного
правового института. Более того, даже с позиции полного согласия с
существующей моделью системы уголовных наказаний, сложно признать ее
сформировавшейся, так как ощущается серьезная нехватка развернутого
теоретического обоснования, эмпирической проверки и последовательного
воплощения в уголовном законодательстве. К сожалению, указанные
моменты, нуждающиеся, прежде всего, в разрешении на теоретическом
уровне, длительное время оставались, да и продолжают оставаться по сей день
"белым пятном" в науке уголовного права и законодательстве. Об этом
свидетельствует отсутствие хотя бы одной кандидатской или докторской
диссертации по рассматриваемой проблеме, а также весьма ограниченное
количество научных публикаций.
В современных условиях развития нашей правовой системы попытки сломать прежние стереотипы приводят к выводам, что действующая система наказаний не отвечает требованиям системности, а также идеям, коренящимся
у истоков ее создания. Отсюда и наше стремление при создании новой модели единой системы уголовных наказаний максимально учесть исторический опыт ее формирования в наиболее ярких теориях о наказании и законодательстве российского государства, которая, к тому же, являлась бы, в соответствии с положениями общей теории системности, системой в полном смысле этого слова и была бы подчинена в своем развитии и функционировании преобладающим в обществе социальным ценностям. При таком подходе система уголовных наказаний рассматривается как юридическая система, образуемая совокупностью относительно самостоятельных и взаимосвязанных элементов. Такая система носит целостный характер, предопределяемый целевой направленностью ее функционирования. Цель создания такой системы вполне конкретна и весьма значительна: быть способной удерживать преступность на приемлемом для общества уровне. Постановка такой цели не предполагает искоренение преступности, что позволяет решать более скромные, но в тоже время реальные задачи.
Справедливо будет отметить, что подавляющее большинство обсуждаемых в настоящее время проблем, связанных с совершенствованием системы наказаний, так или иначе имеет непосредственный "выход" на предлагаемую нами структурную модель исследуемого института. При этом акцент делается на необходимость создания цельной и единой системы уголовных наказаний. Ряд ученых, прямо указывая на недостаточность теоретической разработки проблем системы наказаний, обозначили в общих чертах перспективу ее развития. Среди них можно назвать Л. В. Багрий-Шахматова, А. В. Наумова, С. Г. Келину, А. С. Михлина, В. Н. Петрашева, В. Н. Похмелкина, Ф. Р. Сундурова, Е. В. Благова, В. М. Когана, Е. Г. Фролову, А. Л. Цветиновича, Г. С. Гаверова, А. В. Паульскую и других авторов. Все же в этом направлении сделано еще слишком мало, чтобы иметь возможность говорить о существовании единой системы уголовных наказаний. Полагаем, прежде всего, важно выявить каждый структурный элемент системы
наказаний и выверить их на соответствие (подчинение) цели ее создания. Только такой путь разрешения проблемы, на наш взгляд, способен придать новой модели системы наказаний характер целостного уголовно-правового образования. Эта работа весьма сложная и объемная, но, как представляется, вполне выполнимая. Гораздо сложнее и противоречивее видится процесс функционирования данного системно-структурного образования, поскольку оно во многом определяется уровнем развития общества, правосознанием и доминирующими в нем ценностями, а так же целым рядом других немаловажных факторов.
Все изложенное обуславливает актуальность теоретической разработки модели единой системы уголовных наказаний и соответственно, определило выбор темы настоящего диссертационного исследования.
Кроме того, проведение специального исследования проблем системы уголовных наказаний приобретает особую значимость в связи с реформированием уголовного и уголовно-исполнительного законодательств, а также необходимостью научного анализа данного института в праве и законодательстве зарубежных государств с целью выявления и использования позитивного опыта, сходства и различий с российским уголовным правом.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования является система уголовных наказаний как социально-правовое явление со сложной внутренней структурой, а также совокупность целей, признаков и видов уголовного наказания.
В качестве непосредственного предмета исследования выступают: тенденции становления и развития системы наказаний в философских теориях о наказании и истории отечественного уголовного законодательства; теоретические и практические проблемы построения и функционирования системы наказания в праве и законодательстве зарубежных государств; нормы закона, регламентирующие понятие, цели и виды уголовных наказаний; практика применения правоохранительными органами отдельных видов
наказания и ее результативность; мнение специалистов и населения по вопросам наказания; философская, научно-техническая, юридическая и иная литература, имеющая непосредственное отношение к проблеме системы наказаний.
Цели и задачи исследования. Основная цель исследования состоит в создании структурированной модели единой системы уголовных наказаний, отвечающей общим требованиям системности. Диссертационное исследование ориентировано также и на другие цели: раскрыть внутреннюю структуру системы наказаний, определить отношения взаимосвязи между выделенными структурными элементами, выявить типичную для ее развития и функционирования совокупность атрибутивных свойств, научная разработка содержания и формы каждого элемента системы, формирование по результатам исследования выводов и предложений, направленных на совершенствование нормативного закрепления данного института в уголовном законодательстве.
Для достижения этих целей автор поставил и предпринял попытку разрешить следующие научно-исследовательские задачи:
на основе анализа философских теорий о наказании, российских законодательных актов в области наказания конца X - начала XX веков и теоретических уголовно-правовых представлений современного периода, сформулировать определение понятия "система уголовных наказаний", выходящее за рамки общепризнанного, и определить совокупность ее структурных элементов;
- разработать модельное представление о системе уголовных наказаний по определенному концептуальному критерию моделирования;
показать своеобразие структуры как системы наказаний, так и структуры, входящих в нее элементов (подсистем второго порядка), с использованием современных методов исследования социально-правовых явлений, рассматриваемых в качестве понятийных систем;
- на основе углубленного изучения всех аспектов института наказания создать иерархичную систему целей уголовного наказания; определить совокупность основных признаков наказания; дать теоретическое определение понятия "перечень видов наказаний", выработать критерий построения перечня и обобщить предложения по созданию его органичной структуры, то есть провести анализ закрепленных в законе видов наказаний на соответствие требованиям, предъявляемых к наказанию;
изучить зарубежный и отечественный опыт создания и функционирования системы уголовных наказаний, выявить доминирующие здесь тенденции, ближайшие и отдаленные перспективы;
- дать развернутый уголовно-правовой комментарий эмпирическим данным об институте наказания, полученных в результате проведения конкретных социологических обследований;
- разработать и аргументировать конкретные предложения по совершенствованию правового регулирования исследуемого института.
Методология и методика исследования. Методологической основой исследования системы уголовных наказаний явились основные положения материалистической диалектики и логики в их единстве. Главным инструментом избраны системно-структурные исследования в смысле особой формы научно-технической деятельности, ориентированной на специфические методы описания, изучения, конструирования и управления сверхсложными объектами, представляющими собой различного рода системы.
Были предприняты попытки применить все четыре основных уровня методологических знаний системных исследований: философские основания системных исследований; общенаучные методологические принципы и формы исследования систем различной природы; конкретно-научная методология системного исследования в специальных научных дисциплинах; методология и техника исследований конкретных объектов. Из системного направления были использованы системный подход и системный анализ.
Особенность системных исследований социально-правовых явлений состоит в том, что общие принципы материалистической диалектики как бы воплощаются и конкретизируются в системном методе, который в результате этого приобретает свойства относительно самостоятельного научного инструментария познания изучаемого объекта. Системный подход есть основанная на материалистической диалектике теория среднего уровня, имеющая универсальный характер и выступающая связующим звеном между философской наукой и областями специального знания. Будучи использована как инструмент решения познавательных задач, общая теория систем выступает как особый общенаучный метод. Особое положение системного подхода определяется тем, что он, с одной стороны, представляет собой специфический способ видения научных объектов, а с другой стороны - имеет общее значение как неотъемлемый элемент современного научного мышления1.
Кроме того, в ходе исследования применялись и частные методы научного познания: исторический, сравнительно-правовой, формальнологический, конкретно-социологический, статистический и другие.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации; Декларация прав и свобод человека и гражданина России; международные акты по защите прав и свобод человека; российское уголовное и уголовно-исполнительное законодательство (как современное, так и действовавшее ранее, в том числе и в дореволюционный период); законы и подзаконные нормативные акты; постановления Пленумов Верховных Судов бывшего СССР и РФ; уголовное законодательство Японии, США, Франции, Германии, Швеции, Финляндии, Испании и Шотландии.
Теоретическую основу исследования составляют научные труды отечественных и зарубежных ученых в области философии, теории
государства и права, общей теории систем, уголовного и уголовно-исполнительного права, уголовной политики, касающиеся проблемы построения системы уголовных наказаний и, в частности, понятия, целей и видов наказания.
Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные по применению отдельных видов уголовного наказания как в отечественной практике, так и зарубежной. Проведен анкетный опрос по интересующим вопросам 400 сотрудников пенитенциарной системы и сотрудников других подразделений ОВД РФ, а также 400 гражданских лиц. Социологические исследования осуществлялись в соответствии с методологическими и методическими требованиями, обозначенными в специальной литературе1. При подготовке диссертации использовались результаты эмпирических исследований, проведенных другими авторами.
Научная новизна исследования определяется, кругом анализируемых вопросов, с учетом современного подхода к проблеме обеспечения прав и свобод человека в законодательной и правоприменительной деятельности государственных органов.
По существу, диссертантом впервые предпринята попытка на основе системно-структурного подхода дать развернутое теоретическое обоснование существования и функционирования единой системы уголовных наказаний, выходящей, в своем развитии, за рамки ее традиционного понимания в науке уголовного права.
В процессе исследования автор выявил основные тенденции развития единой системы уголовных наказаний, охватывающей собой три основные понятийные категории института наказания: цели уголовного наказания; совокупность основных признаков наказания, содержащихся в его
нормативно-доктринальном определении; перечень видов наказаний, каждая из которых, отвечая требованиям системности, представляет собой относительно самостоятельную иерархичную систему взаимосвязанных между собой структурных элементов.
Думается, что одна из причин, маскирующих такую закономерность в развитии системы уголовных наказаний, состоит в том, что в российской науке уголовного права системно-структурный анализ и синтез как методы познания пока что не нашли еще широкого применения. В этой связи значительное место в диссертации отводится вопросам методологии системного исследования юридических явлений, выявлению особенностей его использования применительно к изучению системы уголовных наказаний, определению понятий и терминов.
Кроме того, новизна диссертации определяется не только комплексом изучаемых в ее рамках вопросов и аспектов, но и собственно содержанием ряда сформулированных в ней научных положений и практических рекомендаций по совершенствованию уголовного законодательства. Они касаются нормативного закрепления самой системы наказаний и ее структурных элементов, в частности, иерархичной системы целей уголовного наказания, перечня видов наказаний и критерия его построения, необходимой и достаточной совокупности видов уголовного наказания.
В результате проведенного исследования, предлагаются как меры по совершенствованию законодательства в этой сфере, так и новые эмпирические данные и понятийные категории, которые вводятся автором в научный оборот.
При подготовке диссертации и обосновании выносимых на защиту положений автор широко опирался на имеющийся в данной области зарубежный опыт, критически анализируя его применительно к развитию экономики и социально-правововой ситуации в России.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Авторский вариант теоретической модели единой системы уголовных
наказаний, позволяющий рассматривать ее как системно-структурное образование, обладающее сложной внутренней формой.
2. Обоснование положения о том, что система наказаний характеризуется завершенной иерархичной структурой, которая включает три элемента: систему целей уголовного наказания, систему наказания (совокупность основных признаков наказания, содержащихся в его нормативно-доктринальном определении) и перечень видов наказаний.
3. Правовой анализ взаимосвязи и взаимодействия структурных элементов системы наказаний в качестве подсистем (или систем второго порядка по отношению к исследуемому институту), а также анализ внутренней структуры каждого из них, позволяет говорить о многоуровневой характеристике системы наказаний и выявить совокупность основных атрибутивных свойств, которые в данном случае она приобретает.
4. Заключение о необходимости создания иерархичной системы целей уголовного наказания, включающей в себя цель восстановления социальной справедливости, предупреждения совершения преступлений осужденными и предупреждения совершения преступлений иными лицами. Аргументируется закрепление цели исправления осужденных только в уголовно-исполнительном законодательстве.
5. Авторская позиция в отношении системы наказания и совокупности составляющих ее элементов, их содержание, значение, отличие от иных признаков наказания.
6. Выводы и предложения диссертанта по проблемам построения и перечня видов наказаний, отвечающего требованиям системности, а также принципам его построения (соответствие наказания тяжести совершенного преступления, экономии средств уголовной репрессии, индивидуализации и дифференциации уголовного наказания). Обоснование суровости наказания в качестве критерия построения перечня.
7. Предложения по совершенствованию правового регулирования
единой системы уголовных наказаний:
- в соответствии с заключением о сущности исследуемого института переименовать главу 9 Уголовного кодекса РФ "Понятие и цели наказания. Виды наказаний" в более емкое и адекватно отражающее ее содержательную сторону название: "Система наказаний";
- зафиксировать иерархичную систему целей уголовного наказания. При этом следует пересмотреть взгляды на исправление осужденных, как цель наказания, и конкретизировать цель предупреждения совершения новых преступлений;
- заменить безликое наименование ст. 44 УК РФ "Виды наказаний" на "Перечень видов наказаний", которое подчеркивает присущие ему признаки системного образования;
- установить достаточное качественно-количественное содержание перечня. Рассмотреть вопрос о правомерности и необходимости закрепления в перечне таких видов наказания как лишение права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью; лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград; исправительные работы, ограничение по военной службе; конфискация имущества; содержание в дисциплинарной воинской части; пожизненное лишение свободы.
- модернизировать штраф, обязательные работы и арест с учетом позитивного опыта зарубежных государств, приемлемого в условиях российской действительности;
- устранить противоречие между наименованием наказания в виде "лишения свободы на определенный срок" и его содержанием. Рассмотреть вариант для замены - "заключение на определенный срок";
- предусмотреть сравнительную оценку отдельных видов наказания с учетом различий в соответствующих сроках. Желательно закрепить ее в специальной правовой норме, которую, как представляется, следует так и
назвать: "Сравнительная суровость различных видов наказаний".
Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что оно содержит концептуальные разработки, характеризующие форму и процесс взаимодействия структурных элементов системы уголовных наказаний, возможности ее развития в современных условиях, предпосылки повышения результативности функционирования системы в целом. Положения диссертации позволяют устранить существующий в науке уголовного права пробел по проблемам системы наказаний.
Из практических соображений предлагается расширить предмет науки уголовного права за счет включения в нее системно-структурного исследования системы уголовных наказаний и определения основных понятийных категорий данного института. В научный и практический оборот вводится также эмпирическая информация. Полученные результаты, а также выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, могут быть учтены при реформировании уголовного законодательства, использоваться в научно-исследовательской работе при дальнейшем исследовании системы уголовных наказаний, в учебном процессе при преподавании курса "Уголовное право" в юридических вузах.
Значимость результатов диссертационного исследования
обуславливается также новизной самой постановки проблемы, критическим подходом к действующему уголовному законодательству и практике его применения, прогностическим характером ряда выводов диссертанта, апробированностью основных положений диссертации в научно-исследовательской работе.
Апробация результатов исследования. Научные положения, содержащиеся в диссертации, использованы при проведении занятий со слушателями РЮИ МВД РФ, докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях и семинарах, проведенных в г. Ростове-на-Дону (РЮИ МВД РФ, РГУ) и г. Рязани (Рязанский Юридический Институт права и
экономики МВД РФ), обсуждались в качестве научных сообщений на заседаниях кафедры уголовного права РЮИ МВД РФ.
Выводы, рекомендации и предложения, сформулированные по результатам диссертационного исследования, нашли свое отражение в пяти научных публикациях автора общим объемом 2,3 п.л., прошедших соответствующее обсуждение и рецензирование, используются в учебном процессе Ростовского Юридического Института МВД РФ и РЮИ Северо-Кавказской Академии Государственной службы при преподавании курса "Уголовное право". Подготовлены методические рекомендации по разработке необходимых документов для проведения научно-исследовательских работ, которые также используются в процессе подготовки научной продукции в названных вузах.
Объем и структура диссертации. Работа выполнена в объеме, соответствующем требованиям ВАК при правительстве Российской Федерации. Структура диссертации подчинена логике исследования и определяется его целями и задачами. Она состоит из введения, трех глав, включающих 7 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.
