Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА I ВОЗНИКНОВЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ И
СЛЕДОВАТЕЛЕЙ В РОССИИ 15
1. Возникновение, развитие и правовая основа деятельности оперативно-
розыскных (сыскных) подразделений и служб в России 15
2. Возникновение, развитие и правовое положение следователей по
российской судебной реформе 1864 года 45
3. Возникновение и развитие правовой основы взаимодействия
оперативно-розыскных подразделений органов дознания и следователя ОВД.
52
ГЛАВА П.ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ ДОЗНАНИЯ И СЛЕДОВАТЕЛЯ ОВД
ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 71
1. Основание, содержание, понятие, задачи и принципы взаимодействия
следователя и органов дознания в аспекте расследования и раскрытия
преступлений 71
2. Совершенствование правового статуса органов, осуществляющих ОРД
и полученных результатов в процессе взаимодействия со следователем 93
3. Правовое положение следователя и аспекты его процессуальной
деятельности в процессе взаимодействия с органами дознания 118
ГЛАВА III. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРОЦЕССА
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ И ОПЕРАТИВНЫХ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОВД ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ РАСКРЫТИЯ И
РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 134
1. Актуальные вопросы организации взаимодействия субъектов и пути их
решения на современном этапе 134
2. Совершенствование форм и методов взаимодействия в борьбе с
преступностью 151
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 165
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 171
ПРИЛОЖЕНИЯ 194
Введение к работе
Последние пятнадцать — двадцать лет в условиях общественно-политических и социально-экономических преобразований в Российской Федерации государство и общество столкнулись с весьма сложной криминальной ситуацией и значительным ростом преступности, превращением ее в организованную и профессиональную силу, активно противодействующую правоохранительным органам. Стали более изощренными способы совершения и сокрытия следов преступлений, значительно увеличилась коррупция, в том числе в правоохранительных органах.
Особую тревогу вызывает рост числа нераскрытых преступлений. Так, в январе — декабре 2004 г. зарегистрировано 2893,8 тыс. преступлений, что на 5,0 % больше, чем за аналогичный период прошлого года. Рост регистрируемых преступлений отмечен в 57 субъектах Российской Федерации. Не раскрыто 1265,0 тыс. преступлений, что на 9,2 % превышает аналогичный показатель в январе-декабре 2003 г. Остались нераскрытыми 5,6 тыс. убийств и покушений на убийство (-15,8 %), 13,7 тыс. умышленных причинений тяжкого вреда здоровью (-6,0 %), 790,0 тыс. краж (+8,9 %), 153,3 тыс. грабежей (+26,9 %), 25,7 тыс. разбойных нападений (+11,8 %)\
Криминальная ситуация в нашей стране - это качественно новый феномен как по количественному показателю, так и по разрушительному влиянию
'у
на общество, на государство, а главное — на права и свободы граждан .
Сложная криминальная ситуация, неспособность правоохранительных органов активно противостоять росту преступности, разобщенность и отсутствие должного уровня взаимодействия в их работе, постоянно растущий отток профессиональных кадров - все это в комплексе представляет реальную
1 Состояние преступности в России за 2002-2004 гг. М.: ГИЦ МВД России, 2004 г.
2 Рохлин В.И., Стуканов А.П. Преступность в Санкт-Петербурге. Факты, анализ, размыш
ления. Научно-популярный очерк. СПб.: Издательский дом «Сентябрь», 2001. С. 6.
4 возрастающую угрозу безопасности российского общества, каждого человека и гражданина в отдельности.
Оперативно-розыскная деятельность играет значительную роль как в пресечении, раскрытии, предупреждении, так и в расследовании преступлений, установлении причин и условий им способствующих.
В настоящее время становится очевидным, что без комплексного использования возможностей оперативно-розыскной деятельности и уголовного судопроизводства активно вести борьбу с преступностью становится практически невозможным. Как справедливо отмечает профессор И.А. Возгрин, оперативно-розыскная деятельность всегда была тесно связана с расследованием преступлений, с криминалистической методикой расследования, а следовательно, с уголовно-процессуальной деятельностью1.
Таким образом одним из важнейших направлений совершенствования оперативно-розыскной деятельности и уголовного судопроизводства в борьбе с преступностью является совершенствование уровня взаимодействия оперативно-розыскных и следственных подразделений в органах внутренних дел.
В связи с этим возникла необходимость глубокого научного исследования проблемы организации взаимодействия правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью в свете государственной уголовной политики, проявления воли государства, выражающей нетерпимость к преступности именно на это в первую очередь направлено данное диссертационное исследование.
Указанные обстоятельства обусловили актуальность и выбор темы исследования, а также общее направление диссертации.
Степень научной разработанности темы.
Вопросами совершенствования взаимодействия оперативно-розыскных и следственных подразделений, получения и реализации в уголовном про-
1 Возгрин И.А. Введение в криминалистику. СПб.: Юридический центр «ПРЕСС», Санкт-Петербургская юридическая академия, 2003. С. 252-253.
5 цессе оперативно-розыскных материалов в сфере борьбы с преступностью в
разные периоды времени занимались видные отечественные ученые: А.И. Алексеев, В.М. Атмажитов, В.В. Баранов, И.И. Басецкий, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Б.Е. Богданов, А.Ф. Возный, К.К. Горяинов, Д.В. Гребельский, В.Г. Гриб, А.И. Гуров, Е.А. Доля, В.Я. Дорохов, Н.Б. Егоров, В.М. Егоршин, В.П. Ерошин, В.И. Зажицкий, СИ. Захарцев, И.И. Карпец, М.П. Карпушин, Б.П. Курашвили, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, А.Г. Маркушин, Р.С. Мулукаев, B.C. Овчинский, С.С. Овчинский, В.Н. Осипкин, А.А. Остроумов, В.Л. Попов, Д.В. Ривман, В.И. Рохлин, В.П Сальников, В.Г. Самойлов, А.В. Сидоренко, Г.К. Синилов, Б.П. Смагоринский, СВ. Степашин, К.М. Тарсуков, Е.В. Токарев, А.Б. Утевский, А.В. Федоров, В.П. Хомколов, А.Е. Чечетин, А.В. Шахматов, А.Ю. Шумилов и др.
В уголовно-процессуальной науке некоторые вопросы соотношения оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности подробно изучались А.Р. Белкиным, Б.Т. Безлепкиным, В.П. Божьевым, В.В. Вандыше-вым, А.П. Гуняевым, Е.А. Долей, А.А. Чувилевым, М.Е. Токаревой, В.И. Рохлиным и др.
В отечественной науке ранее рассматривались вопросы взаимодействия следователей с органами милиции при расследовании отдельных видов преступлений. Вместе с тем существует проблема комплексного исследования организации взаимодействия следственных подразделений и оперативно-розыскных аппаратов при раскрытии и расследовании преступлений, которая возникла с момента вступления в силу нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и которая, в свою очередь обрело особую актуальность на современном этапе реформирования правоохранительных органов.
Это подтверждает анализ существующей эмпирической базы. Так, основная часть научных исследований по вопросам взаимодействия правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью проводились еще в ус-
ловиях действия уголовно-процессуального кодекса РСФСР1. А имеющаяся нормативно - правовая база в данной области практически полностью была разработана в период действия УПК РСФСР.
Таким образом, в условиях действующего процессуального закона России открытые монографии и диссертационные исследования по вопросам организации взаимодействия следователя и оперативного сотрудника в сфере борьбы с преступностью отсутствуют, что и обусловило необходимость проведения данного диссертационного исследования, которое, в свою очередь, призвано восполнить ряд обозначенных пробелов.
Цель и основные задачи исследования. Целью диссертационного исследования является теоретико-прикладное изучение и комплексный анализ вопросов, связанных с правовым регулированием взаимодействия следователя и оперативного сотрудника (или оперативно-розыскного подразделения) при раскрытии и расследовании преступлений, и выработка на этой основе предложений по совершенствованию правового регулирования организации взаимодействия указанных субъектов, при получении и реализации оперативно-розыскной информации в уголовном процессе.
В соответствии с целью диссертационного исследования были поставлены следующие основные задачи, решение которых, составляет содержание настоящей работы:
изучить и обобщить имеющиеся научные материалы, определить степень и уровень теоретической разработанности данной темы;
раскрыть процессуальное понятие, положение и определить правовой статус должностных лиц (оперативного сотрудника) органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в рамках взаимодействия со следователем применительно к уголовному судопроизводству;
1 См. например: Потоцкий Н.К. Организация взаимодействия оперативных аппаратов ОВД и СИЗО в борьбе с преступностью: Учебное пособие. М, 1989; Селезнев М. Взаимодействие следователей и органов дознания // Законность № 6. 1996. и др.
исследовать законодательную и нормативно-правовую базу регулирования взаимодействия оперативных и следственных подразделений ОВД и определить легитимность существующих положений в области взаимодействия по борьбе с преступностью в условиях действия УПК РФ и Закона об ОРД;
раскрыть содержание и понятие задачи «раскрытие преступлений», указанной в ст. 2 Закона об ОРД и уголовно-процессуального назначения расследования преступлений в рамках взаимодействия оперативно-розыскных подразделений и следственных органов;
сформулировать понятие, содержание и основания взаимодействия, его основные формы и принципы. Определить роль процесса взаимодействия в уголовном судопроизводстве и оперативно-розыскной деятельности;
раскрыть установленный в ст. 144 УПК РФ порядок принятия и рассмотрения сообщения о преступлении в рамках организации взаимодействия органа дознания и следователя;
сформулировать предложения по внесению изменений и дополнений в оперативно-розыскное и уголовно-процессуальное законодательство, направленные на совершенствование решений государственных задач в сфере борьбы с преступностью.
Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе взаимодействия оперативно-розыскных подразделений и следственных органов при осуществлении оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности.
Предметом исследования являются законодательство Российской Федерации и ведомственная нормативно-правовая база, регламентирующие порядок взаимодействия следователя и органов дознания в сфере борьбы с преступностью, закономерности и методы процессуальной и иной деятельности
1 В соответствии со ст. 40 УПК РФ к органам дознания относятся органы внутренних дел РФ, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности.
следователя и органов дознания, а также правоприменительная практика
взаимодействия правоохранительных органов в раскрытии и расследовании преступлений.
Методологическую основу диссертационного исследования составили общенаучные и специальные методы научного познания, отражающие взаимосвязь теории и практики: диалектический, системно-структурный и функциональный метод изучения социальных явлений. Кроме того, в процессе исследования использовались также историко-правовой, сравнительно-правовой, системный, статистический, социологический и частнонаучный методы.
Теоретической основой исследования являются труды ведущих специалистов в области оперативно-розыскной деятельности, криминалистики, уголовного права, уголовного процесса, теории государства и права, криминологии и других наук: В.А. Азарова, А.И. Алексеева, Н.Н. Балашова, Р.С. Белкина, B.C. Бурдановой, И.А. Возгрина, В.А. Гуняева, Н.Н. Гапановича, В.Ю. Голубовского, В.Г. Даева, И.Ф. Демидова, Е.А. Доли, В.М. Егоршина, В.И. Зажицкого, СИ. Захарцева, Г.Г. Зуйкова, И.И. Карпеца, В.В. Коряковце-ва, И.И. Мартиновича, Р.С. Мулукаева, В.П. Очередько, А.Ф. Осипова, Д.В. Ривмана, В.И. Рохлина, В.П. Сальникова, А.В. Федорова, В.П. Хомколова, А.Е. Чечетина, А.В. Шахматова, А.Ю. Шумилова и др. ученых.
Правовая основа исследования. При подготовке диссертации автор опирался на положения Конституции Российской Федерации, законы РФ и федеральные законы, нормативно-правовые акты, международные договоры и соглашения, регламентирующие совместную работу российских и зарубежных правоохранительных органов в сфере взаимодействия правоохранительных органов в борьбе с преступностью, совместные приказы, указания МВД, ФСБ, ФСО ФСНК и прокуратуры РФ, указы Президента РФ, постановления и определения Конституционного и Верховного судов РФ.
Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о динамике преступности в России с 2000 по 2004 год. В ходе исследо-
вания было изучено более 75 уголовных дел, по которым использовались
возможности оперативно-розыскных подразделений, а также ряда дел оперативного учета по нераскрытым преступлениям. Изучение уголовных дел проведено в сочетании с анализом статистических данных и судебной практики, а также с учетом сведений, полученных при анкетировании 100 сотрудников правоохранительных органов (из них 50 работников оперативных подразделений и 50 следователей).
Кроме того, в диссертационном исследовании использован личный опыт практической работы автора в оперативно-розыскных и следственных подразделениях правоохранительных органов Орловской области, а также опыт научной и преподавательской работы в Орловском юридическом институте МВД России.
Научная новизна диссертационного исследования обусловлена теоретической и практической значимостью проблемы. Представленная диссертация является первым открытым монографическим исследованием правового регулирования взаимодействия оперативно-розыскных подразделений и следователя ОВД при осуществлении оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности. Сформулированы предложения по совершенствованию правового регулирования, обеспечивающие должный уровень взаимодействия оперативных подразделений и следователя ОВД в процессе раскрытия и расследования преступлений и использования результатов оперативно-розыскной деятельности в ходе доказывания по уголовным делам.
Положения, выносимые на защиту:
Изменившиеся уголовно-процессуальное и оперативно-розыскное законодательство в России создали условия, в которых приобрело особое значение взаимодействие оперативно-розыскных подразделений и следователей ОВД, на всех стадиях досудебного производства.
Взаимодействие - это организационно-управленческий процесс, обеспечивающий достаточный уровень плановых целевых совместных действий оперативно-розыскных подразделений с иными службами правоохра-
10 нительных органов, позволяющий эффективно решать установленные законодательством задачи ОРД и назначения УПК РФ.
В условиях действующего УПК РФ, возникла необходимость совершенствования законодательного и ведомственного нормативного регулирования взаимодействия органов дознания и следователя, создающих условия для выработки новых форм и направлений в решении задач противодействия преступности.
Необходимо внести следующие изменения в Федеральный закона «Об оперативно-розыскной деятельности»:
а) дополнить ч. 2 ст. 4 следующим содержания «Органы, осуществ
ляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих пол
номочий в соответствии с законодательством Российской Федерации норма
тивные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения опера
тивно-розыскных мероприятий, только по согласованию с Генеральным про
курором РФ и Председателем Верховного суда РФ»;
б) в ст. 7 ФЗ «Об ОРД», внести дополнительное основание проведения
оперативно-розыскных мероприятий: «В целях выявления скрываемых от ор
ганов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, сведений о
признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступле
ния, а также о лицах, имеющих к ним отношение».
5. Необходимо внести изменения в Уголовно-процессуальный кодекс
РФ:
а) в ст. 5 включить понятия: «оперативное подразделение — это государственное подразделение правоохранительных органов или государственных спецслужб, основной функцией которых является осуществление оперативно-розыскной и иной предусмотренной законом деятельности»; «оперативный сотрудник - это должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, правомочное либо уполномоченное органом дознания в лице руководителя органа проводить оперативно-розыскные мероприятия, а также иные действия, предусмотренные Уголовно-
процессуальным кодексом Российской Федерации; «оперативно-розыскное раскрытие преступления» - это выявление и документальное закрепление, в форме обеспечивающей процессуальное использование сведений о преступном деянии, лицах к нему причастных, установление обстоятельств совершенных преступлений органом, органом осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в объеме своей компетенции посредством оперативно-розыскных методов.
б) ч. 2 ст. 6 изложить в следующей редакции: «Уголовное преследова
ние осуществляется с целью раскрытия и расследования преступлений. Для
решения назначений настоящего Кодекса и задач оперативно-розыскной дея
тельности следователь взаимодействует с органами дознания», а часть 2 со
ответственно считать частью 3;
в) внести ст. 144 со значком 1 (статья 144.1), изложив ее в следующей
редакции:
Статья 144.1 Порядок проведения доследственной или оперативной проверки сообщения о преступлении.
Дознаватель, орган дознания, следователь и прокурор, после принятия и рассмотрения поступившего сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении, в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, обязаны его проверить. При проверке сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь и прокурор вправе требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их проведению оперативных сотрудников и специалистов.
В случаях невозможности провести доследственную проверку процессуальными методами оперативное подразделение, по согласованию с дознавателем, следователем и прокурором, вправе провести доследственную оперативную проверку посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий.
По результатам такой проверки, если они содержат поводы и основания для возбуждения уголовного дела, орган дознания в лице руководителя
12 оперативного подразделения обязан в установленном настоящим Кодексом
порядке возбудить уголовное дело и передать его вместе с материалами проверки прокурору».
В целях повышения уровня и качества прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью ч. 1 ст. 37 УПК РФ изложить в следующей редакции: «Прокурор является должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, осуществлять от имени государства уголовное преследование в ходе уголовного судопроизводства. В ходе уголовного преследования прокурор в соответствии с настоящим Кодексом и иными федеральными законами осуществляет надзор за процессуальной и иной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия».
Внести в ведомственные нормативные документы ОВД, регулирующие организацию оперативной проверки, следующее положение: «Реализация материалов оперативной проверки, предшествующая принятию решения о возбуждении уголовного дела, осуществляется в соответствии с планом, согласованным со следователем (дознавателем), в чьем производстве будет находиться данное уголовное дело».
Теоретическая значимость исследования заключается в комплексном исследовании организации взаимодействия оперативных подразделений органов дознания и следователя ОВД в ходе выявления, раскрытия и расследования преступлений в условиях существующего законодательства. Результаты работы пополнят потенциал наук уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности.
Практическая значимость исследования состоит в том, что изложенные в диссертации положения, выводы и заключения могут быть использованы:
в законотворческой деятельности при совершенствовании оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законодательства в сфере организации взаимодействия органа дознания (оперативника) и следователя ОВД;
в работе по подготовке межведомственных и внутриведомственных нормативных документов, призванных регламентировать организацию взаимодействия правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений;
в учебном процессе в преподавании курсов «Оперативно-розыскная деятельность», «Уголовный процесс», «Организация предварительного следствия», «Дознание в органах внутренних дел», «Правоохранительная деятельность сотрудников оперативных аппаратов на транспорте», «Криминалистика» - в юридических вузах, учебных заведениях и на курсах повышения квалификации начальствующего состава ОВД, следователей дознавателей и работников оперативных подразделений органов дознания;
в научно-исследовательской работе при проведении дальнейших разработок по данной проблематике.
Основные положения диссертации обсуждались и опубликованы на следующих научно-практических конференциях: 1) VIII Санкт-Петербургской Международной конференции «Региональная информатика -2002» («РИ-2002»), Санкт-Петербург, 26-28 ноября 2002 г.: Материалы конференции. - СПб., 2003 - 417 с. - с. 197-199; 2) «Специальная техника и актуальные вопросы борьбы с преступностью»: Труды седьмой межрегиональной научно-практической конференции, (март 2003 г.) Научные редакторы: В.П. Сальников, М.В. Сильников, А.В. Шайтанов Санкт-Петербург, 2003, 185 стр. - с.50-53; 3) Спецтехника органов внутренних дел, «Применение специальной техники, средств индивидуальной бронезащиты и активной обороны в деятельности органов внутренних дел»: Труды восьмой межрегиональной научно-практической конференции, (декабрь 2003г) Научные редакторы В.П. Сальников, М.В. Силкин, А.В. Шайтанов Санкт-Петербург, 2003, 230 стр. -с.89-93.; 4) Наука и практика: Материалы научно-практической конференции профессорско-преподавательского состава «Реформирование МВД России и проблемы повышения учетно-регистрационной дисциплины в органах внутренних дел». Февраль 2002 г. Орел: ОрЮИ МВД России, 2002. № 4 (9). С.81-
14 85.; 5) Актуальные проблемы развития процессуального права в России:
Программа всероссийской научно-практической конференции. Санкт-Петербург, 21 мая 2004 г. / Сост.: В.П. Сальников, В.П. Очередько, А.Н. Павлов и др. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2004.44с; 6) Уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы борьбы с преступностью в современных условиях: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Выпуск 8. - Орел: ОрЮИ МВД России, 2004. С. 40.; 7) Совершенствование правовой базы и взаимодействия правоохранительных органов различных государств в борьбе с терроризмом и экстремизмом: Материалы международной научно-практической конференции. Санкт-Петербург, 13 мая 2003 г. Часть 1/ Под общей редакцией В.П. Сальникова. СПб: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2003. 416с. с.355-359, а также в выступлениях автора на конференциях, в частности на всероссийской научно-практической конференции в Санкт-Петербургском университете МВД России «Уголовно-процессуальная реформа: УПК РФ - год спустя. Актуальные проблемы применения. СПб. 24 октября 2003 г., Организация работы по противодействию терроризму и иным экстремистским проявлениям: Программа семинара. Санкт-Петербург, 21-22 октября 2004 г. / Сост. А.П. Новиков, В.П. Сальников, В.П. Очередько, А.Н. Павлов и др. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России 2004. 23 с.
На основе диссертационного исследования подготовлено и выпущено учебно-практическое пособие: Взаимодействие следователя органов внутренних дел и органов дознания в борьбе с преступностью. (А.В. Гордин, В.И. Рохлин, А.Н. Щербаков) / Под ред. Л.А. Пашина - Орел. Фонд (Учебный центр УВД). 2004.-118 с.
Структура диссертации определена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих восемь параграфов, последовательно раскрывающих содержание темы исследования, заключения, библиографии, приложений.
