Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Естественная монополия в переходной экономике 18
1.1. Теоретические основы естественной монополии в экономике 18
1.2. Естественный монополизм в электроэнергетике России 41
Глава 2. Государственное регулирование деятельности естественных
монополий 67
2.1. Государственное регулирование естественной монополии в
условиях демонополизации: российский и зарубежный опыт 67
2.2. Трансформация отношений собственности:
разгосударствление в электроэнергетике 98
Глава 3. Естественная монополия в экономике региона 117
3.1. Состояние, тенденции развития энергетики в рамках
региональной экономики (на примере Краснодарского края) 117
3.2. Формирование и развитие конкурентной модели
регионального рынка электроэнергии Краснодарского края 142
Заключение 169
Список использованной литературы 174
.1
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Современные тенденции развития экономики России отличаются крайней сложностью, противоречивостью и нестабильностью. Переход отечественной экономики к рыночному типу функционирования на основе моделей монетаризма не достиг желаемых результатов. Надежным противовесом разрушительным процессам в экономике страны являются естественные монополии, образующие основу производственной инфраструктуры государства. Успешно решать социально-экономические задачи можно, если использовать рыночные методы управления активами предприятий естественных монополий совместно с государственным регулированием.
В этой связи представляется актуальным и теоретически важным исследование системы государственного регулирования естественных монополий. Это обусловлено экономическими и социальными интересами государства, населения страны, возможностью для естественных монополий выбора курса развития. Дальнейшая стратегия развития естественных монополий предусматривает структурную перестройку, внедрение предпринимательства и изменение роли государственного регулирования в экономике.
Для современного этапа развития рыночных отношений в отраслях естественных монополий характерно наличие ряда важных нерешенных проблем в области формирования либерального рыночного механизма, стратегии развития отрасли и схем управления, правового обеспечения функционирования рыночного пространства, эффективной системы государственного регулирования и контроля, организации инвестиционной деятельности, физического и морального износа оборудования, роста тарифов, ухудшения экологической обстановки, и т.д.
Стратегической целью происходящих в естественно-монопольных отраслях преобразований являются привлечение инвестиционных ресурсов,
формирование свободного ценообразования, сохранение единой энергосистемы страны, увеличение поступлений в бюджет и др. Несмотря на то, что подобные процессы присущи многим странам, переходной экономике России свойственна определенная специфика, обуславливаемая огромной территорией, историческими, демографическими особенностями, глобальностью преобразований. И это позволяет рассматривать реформы естественных монополий как «революционные» изменения. Несомненно, роль государственного регулирования будет пересмотрена: реформирование коснется основных методов и форм государственного вмешательства, а также федеральных и региональных органов государственного регулирования.
Таким образом, актуальность работы определяется следующим: объективной необходимостью плавного перехода к совмещению рыночной экономики в электроэнергетике с гибким государственным регулированием естественных монополий, для повышения эффективности финансово-хозяйственной деятельности всех отраслей народного хозяйства; образованием новых рычагов экономических взаимоотношений субъектов регионального рынка электрической энергии и государственных органов регулирования; появлением новых методов и моделей экономического механизма, ранее не используемых в электроэнергетике; анализ имеющегося опыта, в том числе и зарубежного, по существу вопроса и применение наиболее эффективных методов государственного регулирования.
Степень разработанности проблемы. Проблемам монополизма, монополистической практики и естественных монополий экономическая теория уделяла достаточное внимание начиная со второй половины XIX века. Представляя собой сложнейший экономический и хозяйственный организм естественные монополии могут быть исследованы в различных аспектах.
В экономической теории так и не сложилось однородного понимания естественной монополии: некоторые ученные вводят понятие «естественная монополия» (А. Курно) и продолжают совершенствовать эту теорию (Дж. Милль, Э. Долан, Д. Линдсей, С. Фишер, Р. Дорнбуш и Р. Шмалензи), другие
- отрицают экономические и технологические предпосылки формирования естественных монополий (Т. Лоренцо, Л. фон Мизес, Фридрих А. фон Хайек, И. Шумпетер). Первым российским специалистом проблему естественных монополий рассмотрел В. Студенцов, технологическую природу -проанализировали В. Гальперин, С. Игнатьев, В. Моргунов.
Исследование взаимоотношений естественных монополий в экономике было рассмотрено с применением методов математического моделирования систем массового обслуживания (Г.П. Фомин, Л.О. Бабешко, Н.Ш. Кремер) и теорий монополистической конкуренции (Э. Чемберлен, Дж. Робинсон, К. Макконел, С. Брю, Д. Норт, СБ. Авдашева, Н.М. Розанова, А.Г. Грязнова), потребительского поведения и спроса (А.Маршал, В. Парето, Ж. Дюпюи, Дж. Хикс, К. Ланкастер, X. Лейбенстейн), подходов к ценовому регулированию естественных монополий (В.В. Кузьмин, СВ. Образцов, М.А. Рожков).
Многие западные ученые посвящают свои работы преимущественно вопросам государственного регулирования естественных монополий, сочетанию методов экономического и административного регулирования, вопросам реализации антимонопольного законодательства в сфере естественных монополий в конкретных странах и в определенных исторических условиях (Ф. Шерер, У. Шеферд, А. Пезенти, X. Лейбенстейн). Однако они не рассматривают естественные монополии в переходной экономике, а учеными стран Восточной Европы, где переходный период уже заканчивается, пока не созданы научные работы по исследуемой проблеме.
Отечественными учеными с начала приватизации в России (1992 г.) и после принятия Федерального закона «О естественных монополиях» (1995г.), сделаны определенные исследовательские шаги по названной тематике. Так, Санкт-Петербургскими учеными обобщен зарубежный опыт США и Северной Европы по государственному регулированию естественных монополий (Коломийченко О. В.).
В настоящее время материалы, посвященные этой проблематике, регулярно публикуются в научной литературе и средствах массовой
6 информации, а в последние 2-3 года процесс реформирования и государственного регулирования естественных монополий интересует многих экономических, политических деятелей. Вместе с тем вопрос о необходимости реформирования, методах и механизмах его проведения, роли государственного регулирования остается остро дискуссионным. На повестке еще целый ряд нерешенных вопросов, требующих ответа для принятия по ним своевременных решений. Актуальность и теоретическая значимость рассматриваемой проблемы предопределили выбор предмета настоящего исследования, обусловили его цели и задачи.
Цель исследования. Формирование конкурентного рынка электрической энергии и гибкой системы государственного регулирования позволяет наиболее эффективно решить многие социально-экономические задачи. Цель диссертационного исследования заключается в анализе и обобщении сложных тенденций развития естественной монополии в формирующейся отечественной рыночной экономике, разработке оптимальной системы государственного регулирования на всех уровнях федерального устройства России.
В соответствии с выдвинутой целью в диссертационной работе была предпринята попытка решить следующие основные задачи:
дать характеристику естественным монополиям, как экономической категории и раскрыть эволюцию их развития в рамках региональной и национальной экономик, их специфику, наиболее значимые проблемы и проявляющиеся тенденции дальнейшего развития;
проанализировать становление и развитие естественных монополий и зарубежный опыт государственного регулирования;
выявить основные тенденции развития естественной монополии в транзитивной экономике России и сопоставить с зарубежным опытом;
раскрыть содержание, особенности состояния и тенденции дальнейшего развития энергетики в рамках федеральной и региональной экономики в условиях развития рыночных отношений в
экономике;
определить сущность и направления дальнейшего развития системы государственного регулирования естественных монополий для повышения устойчивости их развития и влияния на региональную и национальную экономику в условиях нестабильной внешней среды;
выявить направления совершенствования механизма функционирования регионального рынка электрической энергии, взаимоотношений его субъектов через моделирование конкурентной схемы для создания эффективной системы технологического управления и современной системы государственного регулирования;
исследовать последовательное развитие механизмов экономического регулирования и скорректировать на основе выводов принципы и направления государственного регулирования и контроля;
выбрать наиболее оптимальные пути государственного вмешательства в период перехода от современного состояния электроэнергетического рынка к конкурентной фазе его развития.
Объектом исследования в диссертационной работе выступают предприятия сферы естественных монополий, в том числе региональные и дочерние подразделения, являющиеся субъектами региональных рынков.
Предметом исследования является система государственного регулирования, вытекающая из особенности экономического поведения и происходящих реформ в отраслях естественных монополий.
Методологической н теоретической основой исследования послужили современные концепции, гипотезы и взгляды отечественных и зарубежных экономистов в области государственного вмешательства в рыночную экономику, регулирования деятельности естественных монополий, планирования и организации реформирования естественных монополий. Нормативно-правовую базу, использованную в работе, составили законы и подзаконные акты, регулирующие экономические отношения, а так же аналитические и исследовательские материалы по вопросам региональной
экономики и энергетике, специфике экономических процессов, изложенных в монографиях, журнальных статьях, материалы научных семинаров, симпозиумов и конференций по проблемам развития рыночных отношений в экономики и роли государства в их становлении. В работе использовались методы статистического, системного и экономического анализа, синтеза, экономико-математическое моделирование, обработка и обобщение экономико-статистической информации и другие методы исследования на основе построения соответствующих абстрактных моделей и схем.
Информационной, эмпирической базой для анализа энергетического рынка послужили официальные данные Госкомстата, данные РАО «ЕЭС России», ОАО «Кубаньэнерго» и других энергоснабжающих организаций субъектов России, информация из специальных периодических изданий и средств массовой информации, информация из отечественных и зарубежных Интернет-сайтов, данные федеральной и региональной энергетической комиссии Краснодарского края, нормативная база федерального и регионального законодательства, отраслевые нормативные документы по региональной экономике и энергетике.
Тема и содержание диссертационной работы соответствуют Паспорту специальностей ВАК (экономические науки) по специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (в области исследований Макроэкономика: п.2.4 «теория и практика рыночной трансформации экономики; обоснование политики рыночных реформ» и п.2.5 «научные основы, методы и организация государственного регулирования национальной экономики»; в области исследований Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность): п. 15.19 «методологические методические подходы к решению проблем в области экономики, организации и управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса» и п. 15.24 «тарифная политика в отраслях топливно-энергетического комплекса»).
Рабочая гипотеза диссертационного исследования заключается в обосновании значимости характера государственного регулирования естественных монополий, как фактора повышения эффективности реформирования электроэнергетики страны и снижения отрицательных социально-экономических последствий в переходном периоде.
Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту:
По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (макроэкономика):
Степень развития рыночных отношений в российской экономике можно охарактеризовать показателем вовлеченности в рыночные отношения мелких, средних и крупных субъектов российской экономики вне зависимости от их отраслевой принадлежности, форм собственности или источников финансирования. Среди крупных субъектов экономики выделяют естественные монополии, которые занимаются производством общественных благ, имеющих неэластичный спрос. Вовлеченность естественных монополий в рыночные реформы указывает на необратимость процессов перехода к рыночной экономике.
Основной отличительной чертой естественных монополий является технологическая особенность их организации, которая заключается в наличии сетевых структур, содержание которых приводит к большим постоянным издержкам. Активы, воплощенные в сетях (железные дороги, ЛЭП и т.п.), имеют специфичную область применения. Подобное свойство естественной монополии создает технологические барьеры выхода на рынок конкурентов, тем самым, способствуя его монополизации. Кроме того, отличительной чертой естественных монополий является ярко выраженный территориальный характер -привязка к местности или к потребителям услуг. Для преодоления этих барьеров необходима современная система государственного регулирования.
3. В движении общества к социально-ориентированной рыночной
экономике количественные параметры производственной деятельности
естественной монополии должны быть существенно дополнены
качественными характеристиками. Ориентация на социальную
эффективность в деятельности естественной монополии может быть
отнесена к ее основным тенденциям развития в переходной экономике.
4. Основной формой организации современных крупных предприятий
являются акционерные общества, которые в сфере естественных
монополий образованы путем разгосударствления и приватизации.
Акционированию государственных естественных монополий
предшествует участие исполнительных органов власти в деятельности
акционерного общества путем закрепления контрольного пакета акций и
непосредственного участия в деятельности компании. Либерализация
государственного регулирования деятельности естественных монополий
должна быть направлена на развитие государственного регулирования
через институт собственности и доверительного управления.
По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (промышленност ъ):
1. В период приватизации предприятий электроэнергетического комплекса был организован вертикально интегрированный холдинг РАО «ЕЭС России», который решил главную задачу отрасли в условиях перехода от централизованного планирования к рыночным отношениям -устойчивое и надежное снабжение потребителей электрической и тепловой энергией в условиях отказа от государственного финансирования и высокой инфляции, сменившейся острым кризисом неплатежей. Одновременно такая организация электроэнергетики содействовала интеграции регионов страны, социальной поддержке населения, демонополизации энергоизбыточных регионов, достижению энергетического баланса, развитию системы государственного регулирования энергомонополии. Проводимая реформа отрасли
II предполагает демонополизацию и либерализацию, реструктуризацию отрасли и появлению конкурентного рынка электроэнергии.
Особенностью регионального рынка электроэнергии Краснодарского края является дефицит генерирующей мощности и закупка около 65% потребляемой в крае электроэнергии на федеральном (общероссийском) рынке электрической энергии (мощности). С целью повышения собственных источников генерации (мощности) возникает необходимость ресурсосбережения и вовлечения в энергобаланс нетрадиционных возобновляемых источников энергии (природные ресурсы малых рек, ветра, солнца, биопотенциала и термальных вод). Недостаток мощности в регионе в условиях перехода к конкурентному рынку электроэнергии будет способствовать нарушению баланса интересов потребителя и продавца. Ликвидация в результате реформы «перекрестного субсидирования» и свобода рыночной деятельности розничных продавцов электроэнергии непременно приведет к росту тарифа на электроэнергию для населения, что в совокупности с низкими доходами может повлечь социальный кризис.
Реформирование региональной системы энергоснабжения позволит выделить два неконкурентных сегмента: сеть и диспетчерское управление, имеющих высокую степень определенности, и сегмент, который имеет предпосылки конкурентоспособности - генерация и сбыт. Следовательно, государственное регулирование будет направлено на неконкурентные сегменты системы, а конкурентным сегментам предоставляется рыночная самостоятельность, которая будет ограничена гибким либеральным государственным регулированием и рамками закона.
Научная новизна диссертационного исследования вытекает из приращения элементов научного знания в области теоретико-методологических аспектов разработки проблемы:
По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (макроэкономика):
определены преимущества монопольных структур, в том числе естественных монополий, которые оцениваются не только с количественной позиции (экономия на масштабах производства, технологическая специфика организации, барьеры выхода на рынок), но и с качественной (эффективный менеджмент, мониторинг рынков сбыта, высокая информированность в происходящих экономических процессах), и в этой связи обоснована возможность использования показателя «степень вовлеченности в рыночные отношения экономических субъектов», который является параметром необратимости рыночных экономических преобразований, происходящих в экономике страны.
выявлено, что эволюция российского монополизма (переход от плановой экономики к рыночной) не совпадает со сложившейся мировой практикой: природа естественного монополизма имеет административную, а не экономическую основу, что в свою очередь определяет специфику системы государственного регулирования; отличительной чертой естественных монополий в России является вертикальная интеграция и наличие централизованных сетевых структур; они к тому же носят выраженный территориальный характер.
- доказано, что поскольку товар естественных монополий -
общественные блага неэластичного спроса, то рассматривать их
деятельность только с позиции достижения коммерческого эффекта
(привлечение инвестиций, ликвидация перекрестного субсидирования,
свобода ценообразования) неправомерно, так как приоритеты будут
отданы в первую очередь получению сверхприбыли, а не достижению
социального эффекта, единства и надежности энергоснабжения.
По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (промыишеиность) :
- обосновано, что проводимая в настоящее время реформа
электроэнергетики должна быть направлена на реструктуризацию
отрасли и выделению рыночных и регулируемых сегментов, при этом
параллельно поэтапному изменению экономической структуры
электроэнергетическогд комплекса должна быть сформирована гибкая
система государственного регулирования.
предложены критерии выбора методов экономического управления региональным электроэнергетическим комплексом, разработана конкурентная модель регионального рынка энергоресурсов, учитывающая его влияние на повышение устойчивости экономической ситуации в регионе.
выявлены последствия снижения тарифов на энергоносители, что неизбежно приведет к снижению затрат на электроэнергию в составе себестоимости производимой продукции всеми отраслями народного хозяйства, увеличение их прибыли, конкурентоспособности их продукции, налоговых поступлений в бюджеты различных уровней, возможность для снижения цен на товары и услуги и, как следствие, создание условий для инвестиционной привлекательности экономики в целом.
доказано, что реформирование региональной энергосистемы должно происходить путем выделения из АО-энерго регулируемых сегментов -сеть и диспетчерское управление и рыночных, который могут быть конкурентоспособными - генерация и сбыт. В настоящее время должны быть созданы условия для возникновения и развития независимых частных и государственных компаний, которые будут конкурировать с предприятиями-монополистами.
Теоретическая значимость исследования определяется
актуальностью поставленных задач и достигнутым уровнем разработанности проблемы, выявлением тенденций и оценкой перспектив реформирования системы государственного регулирования наряду с проходящей реструктуризацией естественных монополий. Содержащиеся в работе идеи и предложения расширяют сущностные характеристики естественных монополий и углубляют представление о системе государственного регулирования и реформирования электроэнергетики.
Практическая значимость исследования позволит выработать наиболее рациональную политику дальнейшего развития структуры энергоснабжающих организаций и системы государственного регулирования, а также определенную преемственность структурных преобразований и экономических реформ, проводимых в настоящее время в электроэнергетике. Положения и рекомендации основаны на теоретической анализе различных концепций, в работе использован репрезентативный статистический материал и потому могут быть использованы: в работе государственных органов, регулирующих деятельность естественных монополий; в предпринимательской деятельности естественных монополий и их региональных подразделений; в системе экономического образования и повышения квалификаций.
Апробация результатов исследования. Материалы диссертации были опубликованы в печати, апробированы на научных семинарах, конференциях и совещаниях в г.Ростове-на-Дону и Краснодаре по проблемам проведения региональных экономических реформ в области государственного регулирования естественных монополий. По результатам исследования были опубликованы пять научных работ общим объемом 2 п.л.
Структура и объем работы обусловлены целью, задачами, логикой диссертационного исследования и состоит из введения, трех глав (шести параграфов), заключения, списка используемой литературы (насчитывающего 142 источника) и приложений, общим объемом 187
страниц.
Во введении проводится обоснование выбора темы исследования, раскрывается ее актуальность, рассматривается состояние научной разработанности проблемы, формулируются цели и задачи исследования, определяются его теоретико-методологические основы, ее информационно-эмпирическая база, излагается научная новизна и практическая значимость полученных результатов.
В первой главе «Естественная монополия в переходной экономике» посвященной теоретическому рассмотрения понятия и специфики естественных монополий как экономической категории, рассмотрена сущность, классификация естественных монополий, их эволюция. Рассмотрены и проанализированы естественные монополии России, их сущность и основные принципы функционирования.
Вопросы необратимости социально-экономических преобразований, происходящих в России, являются предметом внимания, как научных кругов, так и всех заинтересованных слоев и групп населения страны. Отечественные и зарубежные экономисты по-разному оценивают степень развития рыночных отношений в нашей экономике. С уверенностью можно констатировать, что в российской экономике рыночные отношения сформировались окончательно, однако, необходим комплекс мер по совершенствованию рыночного механизма.
В результате такой монополизации рынка необходимо государственное вмешательство с целью предотвращения негативных социально-экономических последствий монопольной деятельности. Важнейшей тенденцией современного развития естественной монополии в рыночной трансформации является переход от жесткого государственного планирования условий и показателей хозяйственной деятельности к многовариантному выбору стратегии развития.
Во второй главе «Государственное регулирование деятельности естественных монополий» рассматривается сущность и основные принципы
16 функционирования, а также инструменты и методы государственного регулирования естественных монополий в России и за рубежом, сопоставляются сходные и различные черты. Исследуется трансформация собственности, как элемент государственного регулирования деятельности экономических субъектов.
Несмотря на наличие технической эффективности концентрации производства в руках одного предприятия, практика рынка выявляет немало фактов злоупотребления монопольным положением в форме завышения издержек или прибыли, что снижает социальный эффект от экономии на масштабе из-за диктата неоправданно высоких цен. Подобные злоупотребления чрезвычайно трудно распознать извне в силу конфиденциальности экономической информацией.
В третьей главе «Естественная монополия в экономике региона» рассматривается текущее состояние и степень реформирования регионального рынка, существующий механизм формирования цен и тарифов на энергоресурсы в регионе, обосновывается необходимость совершенствования экономического механизма государственного регулирования естественных монополий, подходы, которые могут быть использованы для повышения устойчивости экономической деятельности субъектов регионального рынка электрической энергии, моделируется конкурентная схема регионального рынка электрической энергии.
Существующая в настоящее время конъюнктура рынка обусловлена спецификой региона и организацией единой энергосистемы России. В Краснодарском крае действует монопольный продавец электроэнергии ОАО «Кубаньэнерго», деятельность которого регулируется региональной комиссией. Регион энергодефицитный, в результате чего развитие собственной генерации должно быть приоритетным направлением развития экономики региона, иначе возможен значительный рост энерготарифов при переходе к конкурентному рынку электроэнергии.
В заключении обобщены основные результаты диссертационного исследования, сформулированы выводы и конкретные предложения, практическая реализация которых может способствовать реформированию экономического механизма электроэнергетики России и региона, становлению новой системы государственного регулирования.
