Содержание к диссертации
Введение 3
ГЛАВА 1: Теоретические основы обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере 12
1.1 Сущность и факторы экономической безопасности в инвестиционной сфере 12
1.2 Основные угрозы экономической безопасности в инвестиционной сфере 27
ГЛАВА 2: Современное состояние и регулирование экономической безопасности инвестиционной деятельности 38
2.1 Анализ состояния инвестиционной деятельности 38
2.2 Методы государственного регулирования инвестиционной сферы России 48
2.3 Оценка влияния иностранных инвестиций на состояние экономической безопасности России 71
ГЛАВА 3: Основные направления повышения экономической безопасности в инвестиционной сфере России 80
3.1 Меры по повышению экономической безопасности в инвестиционной сфере 80
3.2 Инновационная модель развития экономики как один из способов совершенствования экономической безопасности инвестиционной сферы 89
3.3 Совершенствование экономико-правовых механизмов обеспечения экономической безопасности инвестиционной сферы России 98
Заключение 126
БИБЛИОГРАФИЯ 130
Введение к работе
Обеспечение экономической безопасности России в условиях нарастающих внутренних и внешних угроз является одним из необходимых условий стабильного экономического развития страны. Масштабы, структура инвестиций и эффективность их использования в значительной мере предопределяют конкурентоспособность отечественных предприятий и перспективы развития национального хозяйства.
На сегодняшний день технологическое отставание России является одной из серьезных угроз экономической безопасности страны. Гак средний возрасг промышленного оборудования превышает 20 лет, доля страны в мировом обороте наукоемкой продукции в 15-20 раз меньше, чем доля Китая, только 6 % российских предприятий инвестируют средства в развитие научной и технической базы по сравнению с 60 % в США, странах ЕС и Японии. Поэтому преодоление технологической отсталости являє і ся приоритетным направлением при совершенствовании механизмов обеспечения экономической безопасности страны.
Одной из главных проблем российской экономики на современном этапе является искусственный дефицит инвестиций. По экспертным оценкам для модернизации экономики необходимо около 500 млрд.долларов. Однако, получая значительные доходы от экспорта сырья, государство стерилизует часть доходов в Стабилизационном фонде, а предприятия в условиях неблагоприятного инвестиционного климата непроизводительно используют большую часть полученных доходов. Уровень инвестиционной активности в стране находится на низком уровне, наблюдаются процессы деградации целых отраслей экономики.
Проблема обеспечения экономической безопасности существовала всегда, однако сегодня она приобрела особую остроту в связи с негативными последствиями реформирования экономики, дезинтеграцией в её реальном секторе, разрывом хозяйственных связей, разбалансированностью между добывающими и перерабатывающими производствами, а также разной степенью готовности регионов к функционированию в условиях рыночной экономики с учётом имеющихся у них потенциалов развития.
В 1996 г. была принята государственная стратегия экономической безопасности РФ, согласно которой под экономической безопасностью подразумевается такое состояние экономики и институтов власти, при котором обеспечивается гарантированная защита национальных интересов, социальная направленность политики, достаточный оборонный потенциал.
В концепции национальной безопасности РФ в новой редакции, принятой в январе 2000 г. Указом Президента РФ № 24, определяется, что устойчивость экономики в значительной мере базируется на устойчивости финансовой системы, которая определяется "уровнем дефицита бюджета, стабильностью цен, нормализацией финансовых потоков и расчётных отношений". Именно от финансовой безопасности зависит уровень развиїия реального сектора экономики, производственная, военная и все остальные элементы и виды безопасности. Финансовая безопасность является составляющим блоком экономической безопасности и имеет собственный механизм реализации. При этом она выступает своеобразной объединяющей основой при создании других условий экономической безопасности.
Одним из необходимых условий стабильного экономического развития страны является динамичный рост инвестиционного потенциала. Масштабы, структура инвестиций и эффективность их использования в значительной мере предопределяют результаты хозяйственной деятельности различных субъектов экономики, перспективы развития национального хозяйства и конкурентоспособность отечественных предприятий.
Сегодня одним из главных факторов финансовой, а значит, и экономической безопасности являются инвестиции в основные фонды и человеческий капитал. Инвестиции чрезвычайно важны для финансирования экономического роста и обеспечения экономической безопасности. Однако одной из главных проблем российской экономики остается дефицит инвестиционных ресурсов. Гак, исходя из Государственной стратегии экономической безопасности РФ индикаторы пороговых значений по инвестициям в основной капитал должны находиться в пределах от 25 до 50% ВВП.1 Менее 25% угрожает застоем в производстве, физическим и моральным старением технологического оборудования, а более 50% - грозит сокращением потребления и, как следствие, падением уровня жизни населения. Между тем фактический уровень индикаторов по инвестициям в основной капитал ниже их предусмотренных пороговых значений (около 20%), что создает зону опасности, которая в условиях снижения мировых цен на углеводородное сырье може г привести к замедлению экономического развития и, как следствие, обострению социальных проблем. Россия обладает богаюй минерально-сырьевой базой, трудовыми и интеллектуальными ресурсами, но при этом не имеет достаточных финансовых ресурсов, необходимых для обновления основного капитала и самостоятельного выхода на рынок.
Экономическое развитие России за годы реформ характеризуется беспрецедентным падением объёмов производства и замораживанием инвестиционной активности. С 1992 г. началось обвальное сокращение инвестиций. Особенно драматично снизились в 1992 г. инвестиции в производственные объекты - на 44 % по сравнению с предыдущим юдом. Всего за 8 лет (1992 - 2000 гг.) они сократились более чем в 4 раза (по данным Госкомстата). При столь удручающем падении объёма инвестиций удельный вес инвестиций, направленных на ввод в действие новых основных фондов, оставался низким. Однако известно, что именно эта часть инвестиций способна в наибольшей степени стимулировать научно технический прогресс и составляет главную исходную предпосылку для устойчивого экономического роста.
Произошли также существенные структурные сдвиги внутри инвесгиций в промышленность. Значительно выросла доля инвестиций в топливную промышленность, при этом в наибольшей степени росли инвестиции в нефтегазодобывающую промышленность, достигнув в 2003 г. 55% or всех инвестиций в топливную промышленность. Абсолютный объём инвестиций в металлургию сократился с 1995 по 2004 г.г. более чем в 3 раза, в машиностроительный комплекс примерно в 12 раз. Такое снижение доли инвесгиций в машиностроение и металлообработку значительно подрезало научно-технический потенциал российской экономики и инвестиционный потенциал страны в целом, поскольку именно машиностроение создаёт фундамент для инвестирования во все другие отрасли народного хозяйства.
Происходившие изменения в структуре инвестиций означали ускоренное движение к инвестиционной структуре, характерной для страны, выполняющей роль топливно-энергического и сырьевою придатка мирового рынка. Указанная тенденция особенно отчётливо проявилась на примере отдельных регионов РФ. Произошли изменения и в структуре источников финансирования, что выразилось в резком сокращении удельного веса государственного сектора в финансировании инвестиций. Специалисты констатировали обострение проблемы экономической безопасности России.
Поэтому, одним из ведущих в системе важнейших экономических показателей для страны должен быть объём вовлекаемых в экономику инвестиционных ресурсов. Экономическая безопасность России напрямую связана с объёмами реального инвестирования, обновлением основного капитала, оживлением инвестиционной активности, повышением эффективности инвестиционных процессов. Инвестиционные процессы -пусковые, именно они являются толчком к развитию экономики страны, к активности хозяйствующих субъектов, во многом определяя ход других экономических процессов.
В связи с этим проблема обеспечения экономической безопасности инвестиционной сферы представляется актуальной, что и определило выбор темы диссертационного исследования.
В современных условиях существует необходимость в разработке методической базы функционирования системы обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере России с учетом особенностей российской экономики.
Степень научной разработанности проблемы. Имеется достаточно широкий перечень научных трудов по целому ряду вопросов, представляющих интерес по данному направлению.
Общим вопросам обеспечения экономической безопасности посвящены работы: Абалкина Л.И., Глазьева С.Ю., Сенчагова В.К., Городецкого А.Е., , Илларионова А.Н., В.Ф. Гапоненко и др. Проблемы инвесшционной сферы достаточно широко раскрыты в рабоїах: Москвина В.А., Катасонова В.Ю., Белоусовой И.Э., Дорониной И.Г., Веревкина Л.А. Системный подход к исследованию проблем обеспечения экономической безопасности и разработке правоохранительных механизмов противодействия экономическим и налоговым преступлениям предпринимаются в Академии экономической безопасности МВД России под руководством Хабибулина А.Г., Молчанова А.В., Городецкого А.Е., Купрещенко Н.П., Илюхиной Р.В., Анищенко, В.И. Алиева А.Т., Наумова В.В. и др.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является обоснование и разработка системы предложений и рекомендаций по развитию механизмов обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере России в условиях новых вызовов и угроз.
Достижение поставленной цели предполагает поставку следующих задач:
- исследовать теоретические основы экономической безопасности в инвестиционной сфере России в современных условиях;
выявить и систематизировать основные угрозы экономической безопасности в инвестиционной сфере;
проанализировать опыт зарубежных государств по обеспечению экономической безопасности в инвестиционной сфере;
- дать оценку состояния инвестиционной сферы России на основе проведения факторного анализа;
- обосновать основные направления государственного воздействия на обеспечение экономической безопасности в инвестиционной сфере;
- разработать предложения по совершенствованию механизмов обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере.
Объектом исследования является экономическая безопасность в инвестиционной сфере и основы формирования механизма ее обеспечения.
Предметом исследования является система организационно-экономических отношений, возникающих в процессе обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере.
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные различным аспектам обеспечения экономической безопасности, а также вопросам в области экономики, инвестиций и финансов.
В работе использованы нормативно-правовые документы, посвященные проблемам обеспечения экономической безопасности и инвестиционной деятельности. В качестве информационной базы использованы данные Госкомстата России, аналитические материалы Министерства финансов России, Минэкономразвития России, Министерства внутренних дел России, других министерств и ведомств; публикации в области обеспечения экономической безопасности, научные 01 четы Академии экономической безопасности МВД России, друїая информация.
При проведении исследования были использованы следующие методы научного познания: диалектический, аналитический, системного и факторного анализа, сравнений, статистических группировок, количественной и качественной обработки информации, формальнологический, эмпирических наблюдений и экспертных оценок.
Научная новизна исследования заключается в обосновании и разработке предложений по формированию целостного механизма обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере, направленного на нейтрализацию внутренних и внешних угроз в целях формирования инновационного типа развития экономики.
Научная новизна результатов исследования заключается в следующем:
уточнена и конкретизирована сущность экономической безопасности инвестиционной сферы и дано определение экономической безопасности инвестиционной сферы как состояния, при котором создаются условия защиты инвестиционных ресурсов, направляемых в экономику России.
- выявлены и систематизированы основные угрозы экономической безопасности в инвестиционной сфере страны, такие как: сокращение производственного потенциала из-за высокого износа основных фондов; нестабильная инвестиционная активность; внешний долг коммерческих структур как опасность обострения финансового кризиса; низкая конкурентоспособность продукции; утечка капитала и др.
- определены государственные приоритеты в отношении отдельных видов инвестиционной деятельности, а именно: стимулирование конкурентоспособного экспорта, импорта новых технологий, импортозамещающего производства;
- систематизированы прямые и косвенные методы государственного регулирования инвестиционной деятельности, к которым относятся:
целевые программы развития отраслей, государственное финансирование ІІИОКР, стимулирующее льготное налогообложение и т.д.;
- предложены меры по организации комплексного сопровождения, управления инвестиционными проектами, снижения инвесгиционных рисков и обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере, а именно, информационно-аналитическое обеспечение процедуры инвестиционного проектирования, оценка способности рассмагриваемого предприятия-заемщика реализовать инвестиционный проект, управление реализацией инвестиционного проекта;
- разработаны меры по совершенствованию инвестиционной сферы с учетом факторов экономической безопасности, одной из составных частей которой должна быть модель инновационного развития.
Наиболее существенные научные результаты исследования, полученные лично автором и выносимые на защиту:
- дано научное обоснование содержания экономической безопасности в инвестиционной сфере, которое подразумевает такое состояние инвестиционной сферы, при котором гарантированы условия защиты инвестиционных ресурсов, направляемых в экономику страны;
обоснование и определение роли и места экономической безопасности в инвестиционной сфере как структурного элемента системы экономической безопасности страны;
- теоретическая оценка современного состояния экономической безопасности в инвестиционной сфере и выявление внутренних и внешних угроз, оказывающих существенное влияние на инвестиционные процессы;
разработка предложений по формированию комплексной системы организационно-экономических мер государственного воздействия на инвестиционную сферу в целях формирования инновационного типа развития экономики;
обоснование приоритетных направлений государственной поддержки отдельных видов инвестиционной деятельности, оказывающих
непосредственное влияние на повышение конкурентоспособности экономики.
Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что конкретные предложения и рекомендации, полученные в результате исследования, позволяют оценить угрозы экономической безопасности, обосновать направления совершенствования механизмов обеспечения экономической безопасности в инвестиционной сфере. Практические рекомендации могут быть использованы для совершенствования форм и методов государственного воздействия на инвестиционные и инновационные процессы. Материалы диссертационной работы, полученные в ней результаты, выводы, рекомендации могут быть использованы при проведении научных работ, связанных с рационализацией финансовой и инвестиционной систем. Представленные в диссертации материалы пригодны для включения в программы высших учебных заведений финансово-экономического профиля.
Апробация работы. Часть материалов диссергационноіо исследования была использована в практике учебно-методических разработок Академии экономической безопасности МВД Российской Федерации.
Публикации. Основное содержание диссертационной работы изложено в шести публикациях в виде научных статей в журналах и сборниках общим объемом 7,2 печатных листа, в том числе одна работа в ведущем рецензируемом журнале, рекомендованном ВАК РФ.
Структура диссертационной работы построена в соответствии с целью и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, приложений. Содержание исследования иллюстрировано таблицами и рисунками.
