Содержание к диссертации
Введение
I. Основы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений 13
II. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов на стадии возбуждения уголовного дела по имущественным преступлениям, совершаемых организованными группами 33
2.1. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при проверке заявлений и сообщений о совершении имущественных преступлений 33
2.2. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при реализации оперативной информации о совершении имущественных преступлений 51
2.2.1. Порядок направления следственным органам оперативно-розыскной информации и проверка возможности ее использования в доказывании 55
2.2.2. Использование следственными органами информации, полученной в результате оперативно-розыскной деятельности, для формирования доказательств 67
III. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов в процессе расследования имущественных преступлений, совершаемых организованными группами 83
3.1. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов на первоначальном этапе расследования, в зависимости от исходных следственных ситуаций 83
3.2. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при производстве отдельных следственных действий 115
3.3. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при проведении тактических операций 136
Заключение 146
Список литературы 151
Приложение 178
- Основы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений
- Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при проверке заявлений и сообщений о совершении имущественных преступлений
- Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при реализации оперативной информации о совершении имущественных преступлений
- Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов на первоначальном этапе расследования, в зависимости от исходных следственных ситуаций
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Изучение деятельности правоохранительных органов свидетельствует о слабом взаимодействии следственных и оперативно-розыскных органов в борьбе с преступностью, в том числе с имущественными преступлениями. Как справедливо отмечается в научных исследованиях «сближения между оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельностью в достижении единой цели не только не произошло, а напротив, их правовой и организационно-тактический разрыв существенно увеличился».
В 2008 году в России зарегистрировано около 3,2 млн. преступлений. Их рост отмечен в 5 субъектах Российской Федерации. Почти половину всех зарегистрированных преступлений - (50 %) - составляют имущественные преступления - хищения чужого имущества, совершенные путем: кражи -1326,3 тыс., грабежа - 244,0 тыс., мошенничества - 192,5 тыс., разбоя - 35,3 тыс., вымогательства - 9,9 тыс. Почти каждая третья кража (31,2%), каждый двадцать пятый грабеж (3,93 %) и каждое четырнадцатое разбойное нападение (7,1 %) были сопряжены с незаконным проникновением в жилище, помещение или иное хранилище."
Из числа зарегистрированных преступлений в Южном Федеральном округе больше всех приходится на Краснодарский и Ставропольский края, Ростовскую и Волгоградскую области.
Раскрываемость всех зарегистрированных преступлений составила 54,7 %. Из числа раскрытых в 2008 году преступлений прошлых лет (краж, грабежей, разбоев, мошенничеств) - около 80 % совершены организованной группой либо преступным сообществом, оказывающим активное и упорное противодействие.
Общественная опасность имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, обусловлена тем, что они, как правило, совершаются продолжительное время и неоднократно на определенной территории, тщательно планируются и посягают на значительные материальные ценности юридических и физических лиц.
Анализ практики показывает, что деятельность следственных и оперативно-розыскных органов в борьбе с имущественными преступлениями, совершаемых организованными группами нуждается в существенном улучшении. Требуется наращивание результативности оперативно-розыскной деятельности, активизация оперативного сопровождения расследования данных преступлений. На современном этапе представляется важным, с учетом научного анализа теории и практики, координация и согласованность процессуальных усилий органов следствия и возможностей оперативно-розыскных аппаратов, что существенно повысит эффективность в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы совершенствования методики расследования отдельных видов преступлений и преодоления противодействия их расследованию серьезно анализировались в трудах Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, Т.С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, Ф.В. Глазырина, А.Ю. Головина, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.А. Жбанкова, А.А. Закатова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, А.Н. Колесниченко, В.И. Комиссарова, В.Е. Коноваловой, СИ. Коновалова, В.Е. Корноухова, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, Ю.А. Ляхова, Н.П. Майлис, СП. Митричева, И.А. Николайчука, В.А. Образцова, А.С Подшибякина, Л.И. Полтавцевой, Н.И. Порубова, Л.А. Прохорова, Е.Р. Российской, Н.А. Селиванова, T.B. Толстухиной, А.А. Хмырова, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова и других известных ученых.
Вопросы взаимодействия следователя, органов дознания и оперативно- розыскных аппаратов в раскрытии и расследовании преступлений в различное время освещались в научных работах Н.А. Аменицкой, А.Н. Балашова, М.Ю. Бекетова, В.М. Быкова, Н.Н. Гапановича, Е.Л. Гаркуши, А.В. Гордина, И.М. Гуткина, И.Ф. Герасимова, А.А. Герасуна, В.И. Громова, А.П. Дербенева, СМ. Дуйсебаева, Л.М. Карнеевой, Г.А. Кокурина, А.И. Кривенко,
А.П. Кругликова, А.С. Кудинова, И.И. Мартиновича, И.В. Михайлова, В.В. Нечаева, В.И. Пархоменко, Т.А.. Паутовой, Л.П. Плесневой, В.И. Попова, В.А. Похмелкина, Г.Ю. Прилуцкого, В.М. Усынина, А.А. Чувилева, И.А. Цоколова и других авторов.
В отдельных научных исследованиях рассматривались проблемы взаимодействия следователя и органов дознания при раскрытии и расследовании определенной группы преступлений: связанных с наркотизмом (В.И. Брыл ев - 1991г.), связанных с экономической деятельностью (В.В. Граник - 2002 г.), корыстно-насильственных (Г.Ю. Прилуцкий - 2000 г.), серийных корыстно-насильственных преступлений, совершаемых организованными группами (В.А. Жердев - 2002 г.), совершаемых в особо сложных условиях (С.А. Кучерук - 2002 г.).
Организации и криминалистической методике расследования имущественных преступлений посвящена работа СИ. Цветкова и Н.Г. Шурухнова.
В работах указанных авторов были сформулированы основы теории взаимодействия следователя и органов дознания, разработано много практически важных рекомендаций.
Однако, проведенные научные исследования, высказанные положения и суждения, несмотря на предпринятые попытки, закономерно не охватывают всех аспектов взаимодействия в расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, по ряду вопросов носят дискуссионный характер. В научных работах рассматриваются в основном вопросы взаимодействия следователя и оперативных работников, а вот специфика совместной работы следственных и оперативно-розыскных органов не всегда учитывается. При данном взаимодействии система взаимосвязей между следственными и оперативно-розыскными органами значительно усложняется, происходит увеличение объемов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, особенно по имущественным преступлениям, совершаемых организованными группами. В связи с этим, возникает необходимость совершенствования существующих и разработка дополнительных научно-практических рекомендаций, призванных повысить эффективность совместной деятельности следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами на современном этапе, с учетом реально складывающихся следственных ситуаций.
Изложенные обстоятельства и обусловили необходимость диссертационного исследования данной проблемы. Ее актуальность и обоснованность подтверждается научной и практической значимостью оптимизации процесса взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами.
Объектом исследования является совместная деятельность следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами.
Предметом диссертационного исследования закономерности организации совместной деятельности следственных и оперативно-розыскных органов, осуществляющих раскрытие и расследование имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, а также процессы и явления, оказывающие влияние на указанные закономерности.
Целью диссертационного исследования является научная разработка комплекса положений, эффективных теоретических и практических рекомендаций, направленных на дальнейшее совершенствование форм взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами.
Согласно указанной цели, сформулированы следующие основные задачи:
1. На основе количественных и качественных изменений, произошедших в последние годы в структуре имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, анализа и обобщения имеющихся научных исследований и положений УПК РФ и ФЗ РФ «Об ОРД», рассмотреть правовые и организационные проблемы взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов в раскрытии и расследовании этой группы преступлений.
2. Выделить основные формы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов при получении и проверке сообщения о совершении имущественных преступлений, а также при реализации оперативной информации.
3. На основе анализа следственной практики систематизировать основные формы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов на первоначальном этапе расследования имущественных преступлений, в зависимости от следственных ситуаций, предопределяющих алгоритмы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
4. Решить вопросы оптимизации взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов при производстве отдельных следственных действий и проведении тактических операций.
5. Показать необходимость взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в рамках следственно-оперативных групп, деятельность которых следует обеспечивать оперативным сопровождением.
6. Подготовить научно обоснованные предложения и методические рекомендации по повышению эффективности организации взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами.
7. Выработать рекомендации по совершенствованию ряда законодательных и нормативных актов.
Методологическую основу диссертационного исследования составили общенаучные и частно-научные методы познания объективной действительности в сфере расследования преступлений. В работе использован разнообразный арсенал методов научного исследования, которые базируются на всеобщем методе диалектики.
Для решения поставленных задач привлекались специальные методы познания: сравнительно-правовое исследование, мысленное моделирование, классификации и другие. В ходе исследования широко использовались такие социологические методы, как анкетирование и интервьюирование.
Нормативной базой исследования являются положения Конституции Российской Федерации, действующее законодательство, Указы Президента и постановления Правительства России по вопросам укрепления законности, правопорядка и борьбы с преступностью; ведомственные нормативно-правовые акты Генерального прокурора и МВД России; руководящие разъяснения Пленума Верховного суда Российской Федерации.
Теоретическую основу работы составили труды ведущих ученых в области криминалистики, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, психологии и других разделов современной науки.
Научная обоснованность и достоверность результатов исследования, выводов и рекомендаций определяется эмпирическими данными, полученными в процессе анализа и обобщения по специально разработанной анкете 310 уголовных дел о расследовании краж, грабежей, разбоев и других имущественных преступлений, рассмотренных судами Краснодарского края; а также в ходе проведения интервьюирования 160 следователей и 130 оперативных работников, участвовавших в расследовании и раскрытии данной категории дел. Автором использован личный опыт участия в судебных процессах по уголовным делам.
Научная новизна диссертации обусловлена тем, что она является одним из первых специальных комплексных монографических исследований особенностей взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, имеющее теоретическое и прикладное значение.
На основе проанализированного теоретического и практического материала системно исследованы процессуальные и организационные формы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений, совершаемых организованными группами. Отмечено их значение в преодолении противодействия их раскрытию и расследованию.
Совокупность разработанных в диссертации положений, соответствующих современным условиям, позволило рассмотреть и углубить представление о путях и методах оптимизации форм взаимодействия при получении сообщения о совершении имущественных преступлений и реализации оперативной информации. Новизну характеризуют и комплексный подход в рассмотрении особенностей взаимодействия в процессе расследования в зависимости от исходных следственных ситуаций, которые выделены и проанализированы с учетом первоначального этапа расследования. Особое внимание уделено решению задач, связанных с разработкой наиболее эффективных ситуационных алгоритмов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. С учетом выявленных наиболее распространенных тактических ошибок, допускаемых при расследовании, разработаны криминалистические рекомендации и определены приоритетные направления в оптимизации совместной деятельности органов следствия и оперативных аппаратов по производству неотложных следственных действий и проведении тактических операций.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Качественное и эффективное раскрытие и расследование имущественных преступлений, совершаемых организованными группами, невозможно без совместной деятельности следственных и оперативно-розыскных органов. Под взаимодействием автор понимает систему комплексных взаимосвязанных действий (процессуальных, оперативно-розыскных, организационных, тактических), основанных на законодательных актах, осуществляемых в зависимости от следственных и оперативно-розыскных ситуаций, в целях выявления, раскрытия и расследования преступлений.
2. Информация о совершении имущественных преступлений, в том числе полученная оперативным путем, служит информационной базой для разработки и формирования основ взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов, влияет на построение, оценку и проверку следственных и оперативных версий и обуславливает систему алгоритмов (программ) следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и основные направления расследования.
3. На совместную деятельность следственных и оперативно-розыскных органов большое значение оказывают ситуационные факторы: 1) организационные (имеющиеся у субъектов взаимодействия силы, время, средства и т.д.); 2) информационные (объем криминалистической и оперативно-розыскной информации и доказательств); 3) тактические (тактические приемы, операции, комбинации).
4. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов предполагает решение не только тактических задач расследования, но и стратегических задач, направленных на выявление, пресечение и ликвидацию преступной деятельности организованных групп.
5. Эффективными формами взаимодействия в раскрытии и расследовании имущественных преступлений являются тактические операции и следственно оперативные группы. Обосновывается необходимость закрепления деятельности следственно-оперативных групп в УПК РФ.
6. Предложены криминалистические рекомендаций по повышению эффективности организации взаимодействия при производстве отдельных следственных действий, направленных на получение криминалистически значимой информации при раскрытии и расследовании имущественных преступлений, а также на преодоление противодействия со стороны организованных групп.
7. Необходимость включения главы в УПК РФ «Использование результатов оперативно-розыскной деятельности», содержащей основные нормы и требования, которым должны удовлетворять материалы оперативно-розыскной деятельности, (условия, порядок и пределы их использования в доказывании по уголовному делу).
8. Содержательно и структурно исследованы оперативно-розыскные мероприятия. В целях повышения эффективности проведения оперативно-розыскных мероприятий предложено в ФЗ РФ «Об ОРД» дать их законодательное определение.
9. Обосновано включение в УПК РФ раздела «Основные положения о порядке взаимодействия следственных, оперативно-розыскных органов и органов дознания в расследовании преступлений», в котором в комплексе должны содержаться процессуальные и организационные формы взаимодействия.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования определяется возможностью использования его основных выводов и положений при дальнейшем совершенствовании форм и методов взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов, в оптимизации научно-методического обеспечения их совместной практической деятельности по раскрытию и расследованию имущественных преступлений; в системе повышения квалификации практических работников; в подготовке методических пособий, в учебном процессе юридических вузов, в преподавании криминалистики и спецкурсов по методике расследования имущественных преступлений.
Апробация и внедрение в практику результатов диссертационного исследования.
Основные положения диссертации обсуждались на кафедре криминалистики и правовой информатики Кубанского государственного университета, нашли отражение в научных публикациях. Результаты диссертационного исследования апробированы в учебном процессе Кубанского государственного университета, а также в практической деятельности следственных подразделений г. Краснодара, что подтверждается актами о внедрении.
Структура и объем диссертации соответствуют целям и задачам исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы, приложения.
Основы взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов в раскрытии и расследовании имущественных преступлений
Совершенствование сложных процессов раскрытия и расследования преступлений, особенно имущественных, немыслимо без глубокого знания основ теории взаимодействия следственных и оперативно-розыскных органов на различных этапах совместной деятельности, начиная от возбуждения уголовного дела, сбора и оценки доказательственной информации в отношении преступника, и заканчивая направлением дела в суд.
Следователь, являясь руководителем и организатором в расследовании преступления, не в состоянии выполнить свои задачи с использованием возможностей, предусмотренных УПК РФ. Ему объективно приходится обращаться за помощью к другим органам, которые в силу своих полномочий оказывают следователю содействие в раскрытии и расследовании преступлений либо выступают в качестве самостоятельных субъектов познания события преступления, координирующих свои действия со следователем.
Потребность в организации взаимодействия с этими органами обусловлена потребностями практики борьбы с преступностью. Такое взаимодействие можно определить как согласованная или совместная деятельность по месту, времени, способам и иным условиям не находящихся в административном подчинении субъектов, которая обеспечивает оптимальное сочетание их полномочий, присущих им специфических средств и методов работы для решения промежуточных задач и достижения конечной цели расследования.1
Повышение эффективности взаимодействия является одной из важнейших проблем криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности.
Вопросы взаимодействия между следователями и оперативными работниками подробно рассматривались в трудах Р.С. Белкина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, А.А. Герасуна, И.М. Гуткина, Л.Я. Драпкина, Е.П. Ищенко, СИ. Коновалова, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, И.В. Михайлова, В.А. Образцова, Н.П. Яблокова и др.1
Ряд диссертационных исследований в последние годы посвящены вопросам взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений, в том числе отдельных его видов."
Несмотря на имеющиеся рекомендации, выработанные наукой и практикой, все еще отмечается ведомственная разобщенность, несогласованность действий следователя и оперативных работников.
Нормативно-правовую основу взаимодействия органов следствия и оперативно-розыскных аппаратов составляют: Конституция Российской Федерации; уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации; Федеральный Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995 года; Федеральные законы, регламентирующие деятельность отдельных субъектов оперативно-розыскной деятельности, например, Закон Российской Федерации «О милиции» от 18 апреля 1991 года; нормативные акты и ведомственные инструкции, которыми определяются конкретные направления взаимодействия, права и обязанности в ходе его осуществления, например, Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, утвержденная Приказом МВД России от 20 июня 1996 года № 334; Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд от 17 апреля 2007 года.1
На основании данных нормативных актов следователи и оперативные работники имеют равные права в принятии решения о возбуждении уголовного дела по выявленным фактам совершаемых преступлений.
Вместе с тем, на оперативные аппараты возложена обязанность производства оперативно-розыскных мероприятий в целях выявления преступной деятельности (ст. 6 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995 года).
Тактика проведения оперативно-розыскных мероприятий и их финансовое обеспечение регламентируется подзаконными нормативными актами (приказы, инструкции), соответствующих органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ст. 13 ФЗ «Об ОРД»).
Основными задачами взаимодействия являются: - обеспечение неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии и расследовании преступлений; - сбор, оценка и фиксация доказательственной информации, предназначенной для всестороннего и объективного расследования преступлений, своевременного изобличения и привлечения к уголовной ответственности лиц, их совершивших, а также розыска скрывшихся преступников; - осуществление мероприятий, направленных на возмещение ущерба.
Взаимодействие следователя и оперативных аппаратов обусловлено объективными предпосылками:1
1. Общностью стоящих перед ними задач по борьбе с преступностью. Следователь и работники оперативного подразделения по своему служебному положению обязаны предотвращать, пресекать и раскрывать преступления, направлять свои силы, в конечном счете, на ликвидацию преступности и порождающих ее причин; взаимодействие же, как раз и призвано обеспечить наиболее эффективное осуществление этих задач.
2. Различием их полномочий. Действия следователя направлены на получение судебных доказательств, а оперативно-розыскного органа - главным образом на установление источников доказательственных фактов, реализуемых следователем в судебные доказательства посредством следственных действий. Следователь не вправе осуществлять оперативно-розыскные мероприятия; оперативный работник в одном случае самостоятельно, а в другом - по поручению следователя может производить следственные действия.
3. Специфичностью их сил, средств и методов борьбы с преступностью. Деятельность следователя строго регламентирована уголовно-процессуальным законом, что и определяет характер применяемых им при взаимодействии средств и методов. Работа оперативно-розыскных органов слагается из процессуальной и оперативно-розыскной деятельности.
Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при проверке заявлений и сообщений о совершении имущественных преступлений
Взаимодействие следователя и оперативно-розыскных органов в стадии возбуждения уголовного дела во многом определяется характером повода к возбуждению уголовного дела. С выявлением повода орган дознания или следователь принимают меры для установления оснований возбуждения уголовного дела. Своевременность и обоснованность возбуждения уголовного дела зависят от проверки обстоятельств происшествия, которые предшествуют вынесению постановления о возбуждении уголовного дела.
Таким образом, установление оснований возбуждения уголовного дела можно назвать предварительной проверкой повода к этому, будь то сообщение или заявление о преступлении или непосредственное обнаружение признаков преступления.1
Одной из процессуальной формы взаимодействия является совместная работа следователя с оперативными работниками по делу с начала производства предварительного расследования (ст. 156 УПК РФ), которая начинается с момента возбуждения уголовного дела. Процессуальная сущность этой формы взаимодействия заключается в том, что с самого начала производства предварительного расследования обеспечивается совместное (одновременное и параллельное) проведение процессуальных действий следователем и розыскных мер оперативными работниками.1
Причем уголовно-процессуальный закон разграничивает компетенцию данных органов, указывая присущие каждому из них средства и методы.2
Одной из предпосылок успешного раскрытия преступления при получении сообщения или заявления, например о грабеже, разбое или краже, является быстрая и четкая организация выезда следственно-оперативной группы (далее - СОГ) для осмотра места происшествия и принятия всех необходимых мер для задержания преступника.
Правильная и своевременная организация выезда на место происшествия, его квалифицированный осмотр следователем - непременное условие успешного раскрытия преступления. Осмотр места происшествия и осуществление сопутствующих ему оперативно-розыскных мер является одним из наиболее эффективных способов собирания первичной информации, свидетельствующей о совершении преступления организованной группой. Результаты осмотра позволяют получить сведения о степени преступного опыта, о количестве лиц, о характере технических средств, о степени предварительной подготовки и др.
Установление факта совершения преступления организованной группой «является важной диагностической задачей осмотра места происшествия, влияет на действия следователя, определяет последующие оперативно-розыскные мероприятия, следственные действия, тактические операции».3
Существует тесная взаимосвязь между данными, полученными при осмотре места преступления и содержанием проводимых оперативно-розыскных мероприятий, характер, цели и направленность которых зависят от полноты и качества осмотра. Изучение практики показывает, что отсутствие надлежащей информационной базы именно в начале расследования, неквалифицированный осмотр места совершения преступления, затрудняют раскрытие и расследование имущественных преступлений.
Результативность осмотра места преступления зависит от ряда факторов, основными из которых являются быстрота и своевременность выезда на место совершения преступления; знание следователем тактических приемов осмотра; комплексное использование специальных средств и методов представителями различных служб и подразделений органов внутренних дел; умение следователя организовать совместную работу взаимодействующих лиц.
Поскольку успех работы на месте совершения преступления во многом зависит не только от усилий самого следователя, но и других лиц, выезжающих на место преступления, важным вопросом является комплектование следственно-оперативной группы, налаживание взаимодействия входящих в нее лиц и управление их деятельностью.
Ведомственными нормативными актами закреплено, что следователь является руководителем следственно-оперативной группы, выезжающей на место происшествия. Он осуществляет руководство в период осмотра, определяет порядок ее работы, обеспечивает согласованную деятельность всех ее членов.
Необходимая координация следственных и оперативно-розыскных действий обеспечивается в рамках следственно-оперативной группы, которая по прибытии на место происшествия, определяет его границы, осуществляет его осмотр, опрос потерпевших, установление очевидцев и лиц, совершивших преступление, обнаружение, фиксацию и изъятие следов преступления, формирование доказательственной базы.
Следователь совместно с другими членами СОГ изучает первоначальные материалы и информацию, выявленные и изъятые следы, и иные вещественные доказательства. Взаимодействие следователя с оперативными работниками в рамках СОГ обычно включает в себя: - совместное планирование расследования и оперативно-розыскной деятельности, в том числе проверку версий и мероприятий по их проверке; - взаимный обмен поступающей информацией и ее коллективный анализ.
Осуществляются неотложные мероприятия по раскрытию преступления, даются поручения и указания оперативным работникам о производстве розыскных и поисковых мероприятий.
По результатам осмотра места происшествия следователь принимает решение в соответствии с УПК РФ о возбуждении уголовного дела. Оперативные работники в соответствии с ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» осуществляют необходимые оперативно-розыскные мероприятия (далее ОРМ) по обнаружению и задержанию преступников, установлению очевидцев, мест хранения и сбыта похищенного имущества. О результатах проделанной работы информирует следователя.
Следует особо остановиться на таком ОРМ, как опрос (п. 1 ст. 6 ФЗ «Об ОРД») или разведывательный опрос. Под ним понимается специальная беседа, проводимая с гражданами, в целях выявления очевидцев и свидетелей имущественных преступлений, подозреваемых и причастных к ним лиц, их приметах, времени, обстоятельствах преступления, проверки версий, получение иной информации, значимой для его раскрытия.
Опрос может проводиться гласно и конфиденциально в любом месте и в любой обстановке, например, в ходе обхода близлежащих зданий и строений параллельно с осмотром места происшествия, а также после его производства, с использованием полученной информации об обстоятельствах преступления и приметах преступников.1
Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов при реализации оперативной информации о совершении имущественных преступлений
Одной из основных проблем, от решения которой зависит повышение уровня расследования имущественных преступлений, является организация работы оперативных аппаратов по выявлению признаков рассматриваемых преступлений. В данном случае речь идет и об оперативно-розыскной информации, поступающей в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, либо оперативного поиска, аналитической разведки или личного сыска.
В ходе оперативного поиска осуществляется накопление первичной информации о деятельности преступных групп, в частности, о ее структуре, о личностях преступников. В целом проводится анализ и оценка оперативной обстановки в районе, регионе, изучается образ жизни ранее судимых за имущественные и др. преступления, анализ материалов уголовных дел, об отказе в возбуждении уголовных дел, об административных правонарушениях и т.д.
В целях выявления преступных формирований, групп, занимающихся совершением имущественных преступлений, необходимо осуществлять аналитическую разведку, в ходе которой «стабильно должны функционировать три направления: долговременные оценки криминальных ситуаций в регионах со сложной оперативной обстановкой, регулярные аналитические обзоры текущих событий, выявление пробелов в информационном освещении тех или иных вопросов».
Разведывательная информация об организованных преступных группах подразделяется на тактическую информацию и стратегическую, доказательственную и ориентирующую. Данная информация должна обобщаться, оцениваться и анализироваться в специализированных информационно-аналитических подразделениях оперативных подразделений криминальной милиции,1 в целях прогнозирования преступной деятельности организованных групп, бандформирований, и пресечения либо раскрытия ее преступной деятельности.
Реализация тактической информации позволяет решить ближайшие задачи — раскрытие конкретного имущественного преступления, например, разбойного нападения на квартиру, либо пресечение преступления в известном криминогенном месте, например, сбыт краденного на рынке или притоне.
Реализация стратегической информации позволяет собрать данные о деятельности организованных преступных групп и выработать комплекс мероприятий по их ликвидации.
В ходе сбора стратегической информации осуществляются: аналитический поиск, который может занимать продолжительное время, создание информационной базы, составление аналитических материалов о деятельности преступных групп.
Анализ применяемых в настоящее время многочисленных АИС показал их несовместимость между собой, как правило, ввиду отсутствия в МВД единого подхода к автоматизации процессов сбора, систематизации и анализа разведывательной информации.
Сбор информации о деятельности преступных групп, проверка и ее системный анализ в целях своевременного информирования руководства оперативных аппаратов, в частности службы криминальной милиции, о замыслах преступной деятельности, планировании операций о ликвидации преступных групп должны быть возложены на специально созданные в каждом субъекте ОРД подразделения - разведывательно-информационные аппараты,1 оснащенные современными компьютерными технологиями.
Личный сыск является формой реализации совокупности (комплекса) оперативно-розыскных мероприятий,2 осуществляемых в целях раскрытия имущественных преступлений, розыска скрывшихся преступников и решения других задач оперативно-розыскной деятельности.
В процессе личного сыска реализуются различные оперативно-розыскные мероприятия (опрос, обследование, наведение справок, отождествление личности, наблюдение, и др.) в любой последовательности и совокупности, в зависимости от складывающейся в тот или иной момент ситуации. Проведение отдельных оперативно-розыскных мероприятий может осуществляться и корректироваться в ходе личного сыска с учетом полученных новых сведений. Это позволяет определить тактику и последовательность проведения оперативно-розыскного мероприятия и тактических приемов для решения конкретной задачи (установление местонахождения преступников, их задержание и изобличение).
Реализация полученной информации может осуществляться путем задержания подозреваемого «по горячим следам», при опознании разыскиваемого, либо похищенных вещей и др.
Следует отметить, что полученные при личном сыске сведения обладают достаточной степенью достоверности, поэтому субъекты личного сыска могут участвовать в уголовном судопроизводстве в качестве свидетелей. В ходе личного сыска могут применяться фотовидеозаписи, которые прилагаются к рапорту (справке), отражающего его результаты.
При поступлении оперативной информации или сообщения, их проверка проводится с использованием оперативно-розыскных средств и методов, т.е. в основном негласно. Осуществляется постепенное и последовательное собирание доказательств (в рамках дела оперативного учета) в отношении выявленных оперативными средствами участников и эпизодов преступной деятельности, а также готовящихся к совершению имущественных преступлений.
Совершенно справедливо отмечено, что первоначальной задачей по раскрытию и расследованию преступлений является установление источников криминалистической информации, т.е. «следов», «отпечатков» события преступления в окружающей обстановке.1 Обнаружение источников криминалистической информации должно увязываться с задачей собирания доказательств.
Так, при внедрении оперативного сотрудника в преступную группу, занимающейся грабежами, разбоями, кражами, необходимо обнаружить орудия совершения преступления, похищенные предметы и вещи, места их хранения, транспорт, документы, используемый для совершения преступления.
В ходе оперативной разработки преступной группы первоначально может поступать информация лишь о том, что преступная группа занимается совершением имущественных преступлений, а каких именно неизвестно. В то же время, в органы внутренних дел могут поступать заявления от граждан, руководителей организации, предприятий о совершенных кражах, грабежах, разбоях, однако преступления могут оставаться нераскрытыми ввиду отсутствия информации о лицах, их совершивших. По нераскрытым преступлениям будут возбуждены уголовные дела и также будут заведены дела оперативного учета, и по ним будут проводиться оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия, в целях выявления лиц, их совершивших.
Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов на первоначальном этапе расследования, в зависимости от исходных следственных ситуаций
Учение о следственных ситуациях или криминалистической ситуалогии позволило использовать ситуационный подход для решения самых разнообразных задач криминалистической методики расследования.
Следственная ситуация - это обобщенная информационная модель реальных ситуаций, возникающих на определенных этапах расследования, отражающая благоприятное или неблагоприятное состояние этого процесса.4 С учетом особенностей возникновения и разрешения оперативно-розыскных ситуаций, на них можно распространять основные положения теории следственных ситуаций.
В криминалистической литературе предложена классификация следственных ситуаций, в частности, они дифференцируются на простые (благоприятные для расследования) и сложные (неблагоприятные для расследования). Данная классификация, как справедливо отмечает А.А. Хмыров, «имеет особенно большое значение применительно к следственным ситуациям начального периода расследования, когда ситуация складывается из исходных данных возбужденного уголовного дела и результатов самых первых следственных и оперативно-розыскных действий. Именно эти ситуации являются типичными и наиболее важными для определения направления доказывания».1
Для первоначального этапа расследования более существенным является оценка содержания ситуации, определяющая, что именно и в какой последовательности следует предпринять, чтобы воздействовать на нее, и наиболее эффективно организовать и реализовать программу расследования в данных условиях. При этом последовательное решение поставленных задач в каждой конкретной ситуации, как правило, обуславливает переход одной ситуации в другую.
На совместную деятельность следственных и оперативно-розыскных органов большое значение оказывают следующие ситуационные факторы: 1) организационные (имеющиеся у субъектов взаимодействия силы, время, средства и т.п.); 2) информационные (объем криминалистической и оперативно-розыскной информации и доказательств, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления); 3) тактические (тактические приемы, тактические операции и комбинации, направленные на преодоление противодействия расследованию со стороны преступных групп). Для выявления фактов, свидетельствующих о совершении имущественных преступлений организованной группой, необходимо установить следующие обстоятельства: 1) факт существования организованной преступной группы; 2) сферу ее криминальной активности; 3) способ совершения преступлений; 4) совершение действий, требующих специальных знаний или подготовки; 5) источники финансирования преступной деятельности.
По исследуемой категории дел в основном преобладают сложные ситуации, которые по форме образующей их информационной неопределенности классифицируются на: проблемные, конфликтные, рискованные и организационно неупорядоченные ситуации.1
По имущественным преступлениям, особенно на первоначальном этапе расследования, типичные ситуации складываются из исходных данных возбужденного уголовного дела и результатов начальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Данные ситуации являются наиболее важными для определения направления доказывания.2
Поскольку следственная ситуация, как криминалистическая категория, является динамичной, постоянно изменяющейся и соответствует определенному моменту расследования,3 она может считаться разрешенной, если одновременно:4 - установлен хотя бы вероятный характер события, построены версии о нем; - зафиксирована с достаточной полнотой и точностью обстановка события; - установлены предмет посягательства и его признаки, потерпевший; - задержан подозреваемый или получены доказательства, указывающие на его личность; определены дальнейшие перспективы расследования. Как показывает проведенное нами исследование и обобщение судебно-следственной практики по делам об имущественных преступлениях, совершенных организованными группами, необходимость взаимодействия на первоначальном этапе их расследования, в зависимости от объема информации может возникать в следующих типичных следственных ситуациях: 1. Имеется информация о совершенном имущественном преступлении (кража, грабеж, разбой) и задержаны отдельные лица, его совершившие (10 % изученных уголовных дел). 2. Имеется информация о совершенном преступлении, а о скрывшихся преступниках есть незначительная информация (внешность, одежда, клички, возраст, и т.п.) (15 % уголовных дел). 3. Совершено неочевидное имущественное преступление (55 %). 4. Уголовное дело возбуждено по оперативным материалам (20 %). На первоначальном этапе расследования исходные следственные ситуации в основном зависят от следующих факторов:1 1. В начале расследования или позднее выявлены признаки организованной преступной деятельности. 2. Кто из членов преступной группы (исполнители, рядовые члены и др.) задержан. 3. В отношении преступной группы была заведена оперативная разработка.
Первая ситуация возникает, когда отдельные члены преступной группы задержаны с поличным либо непосредственно после совершения преступления. Такая ситуация возникает в результате своевременного и грамотного реагирования сотрудников органов милиции на сообщение охранников, потерпевших, очевидцев, срабатывание сигнализации.
Деятельность следователя, оперативных работников и специалистов направлена на установление сущности события, собирание, исследование и оценку имеющихся доказательств, уточнение отдельных обстоятельств преступления, определение похищенного имущества и его розыск.
Задачей оперативных работников является сбор данных, которые порой невозможно установить процессуальным путем, например, уличить членов группы в совершении конкретного преступления, принадлежность подозреваемого к преступной группе. Оптимальный алгоритм первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий может быть следующий:1 1) личный обыск задержанных с целью обнаружения похищенного имущества, орудий преступления, средств маскировки и т.п.; 2) освидетельствование задержанных с целью обнаружения на теле и одежде микрообъектов, ссадин, царапин, следов крови, которые могли образоваться при непосредственном контакте с потерпевшим, во время оказанного сопротивления; 3) допрос задержанных лиц; 4) допрос работников или граждан, задержавших преступников, а также свидетелей об обстоятельствах задержания; 5) осмотр места происшествия, в целях обнаружения следов преступления, для последующего их отождествления; 6) допрос потерпевшего, его освидетельствование, осмотр одежды на предмет обнаружения микрочастиц и следов причинения телесных повреждений; 7) обыск по месту жительства и работы подозреваемых, и, если есть основания, по месту жительства их родственников, знакомых, иных лиц, с целью обнаружения похищенного имущества, орудий, следов подготовки и маскировки преступления.
